Table Of ContentS O C I A L C O N T R A C T , F R E E R I D E
S O C I A L C O N T R A C T ,
F R E E R I D E
A S t u d y o f t h e P u b l i c G o o d s P r o b l e m
de
A n t h o n y J a s a y
C L A R E N D O N P R E S S · O X F O R D
1 9 8 9
O x f o r d University Press, W a l t o n Street, O x f o r d 6 D P
O X 2
O x f o r d N e w Y o r k T o r o n t o
D e l h i B o m b a y C a l c u t t a Madras Karachi
Petaling ] a y a Singapore H o n g K o n g T o k y o
N a i r o b i D a r e s Salaam Cape T o w n
M e l b o u r n e A u c k l a n d
a n d a s s o c i a t e d c o m p a n i e s in
Berlin Ibadan
O x f o r d is a trade m a r k o f O x f o r d University Press
P u b l i s h e d in t h e U n i t e d States
b y O x f o r d U n i v e r s i t y Press, N e w Y o r k
©
A n t h o n y de ]asay 1 9 8 9
A l l rights reserved. N o p a r t o f this p u b l i c a t i o n m a y be reproduced,
s t o r e d in a retrieval s y s t e m , o r t r a n s m i t t e d , in a n y form or b y a n y means,
electronic, mechanical, p h o t o c o p y i n g , recording, or o t h e r w i s e , w i t h o u t
t h e p r i o r p e r m i s s i o n
o f O x f o r d University Press
British L i b r a r y C a t a l o g u i n g in P u b l i c a t i o n D a t a
D e ] a s a y , A n t h o n y , 1 9 2 5 -
Social c o n t r a c t , free ride: a s t u d y o f t h e
p u b l i c g o o d s p r o b l e m .
1. State. Theories: Social c o n t r a c t
I. T i t l e 3 2 0 . 1 ' 0 1
I S B N 0 - 1 9 - 8 2 4 4 7 4 - 6
L i b r a r y o f Congress Cataloging in Publication Data
D e j a s a y , A n t h o n y , 1 9 2 5 -
Social c o n t r a c t , free ride: a s t u d y o f t h e p u b l i c
g o o d s p r o b l e m I A n t h o n y de j a s a y .
p. em. B i b l i o g r a p h y : p. I n c l u d e s i n d e x .
1. Public g o o d s . 2 . Social c o n t r a c t . I. Title.
H B 8 4 6 . 5 . D 4 1 9 8 9 3 6 3 - d c 1 9 8 8 - 7 6 4 7 CIP
I S B N 0 - 1 9 - 8 2 4 4 7 4 - 6
Printed and bound in Great Britain by
Biddies Ltd, Guilclford and King's L y n n
C O N T E N T S
1
I n t r o d u c t i o n
P a r t O n e - T h e S u r r e n d e r o f A u t o n o m y
11
C o m m i t m e n t t o C o - o p e r a t i o n
1.
12
C u s t o m
15
C o n t r a c t is n o t C o m m a n d
19
A v o i d i n g F r e e d o m - T a l k a n d R i g h t s - T a l k
2.
22
P r o m i s e , P e r f o r m a n c e , a n d E n f o r c e m e n t
25
D e f a u l t s
26
E n f o r c e m e n t
30
G r o u n d s f o r E n f o r c e m e n t
35
H o w C o n t r a c t B r e e d s C o m m a n d
3. 40
S t a t e - o f - N a t u r e C o - o r d i n a t i o n
43
C o - o r d i n a t i o n , P u r e a n d N o n - P u r e
45
A p p r o a c h i n g S t r a n g e r s
47
P u r e C o - o r d i n a t i o n b y C o n t r a c t
50
I n e q u a l i t y o f C h a r a c t e r
53
N o t R o c k i n g t h e B o a t
55
T h e H a r d e s t C a s e
60
S t a t e - o f - N a t u r e P u b l i c G o o d s : T h e S t a n d a r d A p p r o a c h
66
R e l i a n c e o n E n f o r c e m e n t
4.
70
Social C o n t r a c t
76
I n s t i t u t i o n a l D a r w i n i s m
80
R e c o n c i l i a t i o n
85
R e s t r i c t e d D o m a i n : T h e H o b b e s i a n A s y m m e t r y
90
R e s t r i c t e d D o m a i n : T h e M i n i m a l S t a t e
5.
96
Social C h o i c e
99
U n r e s t r i c t e d D o m a i n
101
E n f o r c e m e n t o f D o m a i n - R e s t r i c t i o n
104
N o n - F a t u o u s n e s s
105
P r e d i s p o s e d R u l e s
C O N T E N T S
V I
Agility a n d Sluggishness 1 0 9
E q u i p r o b a b i l i t y I
1 1 3
Accepting C o m m a n d w h e r e C o n t r a c t Fails
1 1 6
A p p e n d i x :
R e d i s t r i b u t i o n 1 1 7
T w o - P u b l i c n e s s : S o l u t i o n a n d R e s u l t
P a r t
6. T h e F o u n d a t i o n s o f V o l u n t a r i n e s s 125
1 2 7
E x c l u s i o n
Free Riders a n d Suckers All 1 3 4
Stacked, I n t e r l o c k i n g , a n d S t r a d d l e R a n k i n g s 1 3 7
141
N o Free R i d e r s , N o S u c k e r s
143
T h e S t r a d d l e R a n k i n g : A N e c e s s a r y C o n d i t i o n
1 4 7
The S t r a d d l e R a n k i n g : A Sufficient C o n d i t i o n
E q u i p r o b a b i l i t y II 1 5 3
1 5 6
7. C o n s t r u c t i v e R i s k
1 5 7
All o r N o n e
1 6 5
' U n c e r t a i n t y '
1 6 9
A S p o n t a n e o u s S o l u t i o n t h r o u g h Risk
1 7 2
All C r e t a n s a r e n o t L i a r s
1 7 4
I n c o n s i s t e n t E x p e c t a t i o n s
1 7 5
A p p e n d i x :
S t r a d d l e o r C h i c k e n
8. An Ethics T u r n p i k e 1 8 0
1 8 6
H o m o O e c o n o m i c u s
1 8 7
T h r e e G r a d e s o f R a t i o n a l i t y
1 8 9
P u b l i c - G o o d s F o r k s
2 0 5
o f A n a r c h y
9. T h e U n f a i r n e s s
2 0 9
Abuse, O u t r a g e , Envy
2 1 5
T h e E n d o f A n a r c h y
2 1 9
10. T h e R e t u r n o f t h e Free R i d e r
2 2 0
Reverse C o n t r i b u t i o n
2 2 3
Pooling
2 2 5
T h e G a m e
o f ' A s k '
2 3 4
T h e G a m e o f ' D e f i c i t '
2 4 2
Free R i d i n g o n F a i r n e s s
2 4 5
W o r k s C i t e d
2 4 9
I n d e x
I N T R O D U C T I O N
I f
' Y o u g e t w h a t y o u p a y f o r . ' As o f t e n a s n o t , h o w e v e r , y o u d o n o t .
I t
y o u d i d , t h e w o r l d w o u l d be a s i m p l e r p l a c e . w o u l d be w h o l l y
r u l e d by e x c h a n g e r e l a t i o n s . All w o u l d b e a r t h e full c o n s e q u e n c e s
o f t h e i r a c t i o n s a n d n o b o d y w o u l d s u f f e r o r p r o f i t f r o m ' s p i l l o v e r s '
1
he d i d n o t c a u s e . P o l i t i c s w o u l d be a r e d u n d a n t a c t i v i t y , a n d as a
s u b j e c t o f s t u d y i t w o u l d b e s w a l l o w e d u p by e c o n o m i c s . All s o c i a l
c o - o p e r a t i o n w o u l d be r e g u l a t e d by c o n t r a c t s , n o n e by c o m m a n d s .
I n d i v i d u a l s w o u l d b e s o v e r e i g n , e a c h d e c i d i n g all m a t t e r s f o r
himself.
Yet i t is o f t h e e s s e n c e o f s o c i a l c o e x i s t e n c e t h a t a p e r s o n c a n g e t
m o r e t h a n he p a y s f o r , a n d a l s o t h a t he c a n be m a d e t o p a y f o r
m o r e t h a n he g e t s . W h e n t h i s is t h e c a s e , t h e a d v a n t a g e o f m u t u a l l y
a g r e e a b l e e x c h a n g e s fails t o e x p l a i n fully w h y c o - o p e r a t i o n t a k e s
t h e f o r m s i t d o e s . C e r t a i n a c t s a n d f o r b e a r a n c e s , g o o d s a n d services
I t
a r e b o u g h t a n d s o l d ; o t h e r s a r e ' p r o v i d e d ' . is b e l i e v e d t h a t t h e r e
a r e g o o d s , s u c h as n a t i o n a l d e f e n c e , t r a f f i c l i g h t s , c l e a n a i r , o r u n i o n
b a r g a i n i n g , w h o s e i n t r i n s i c c h a r a c t e r i s t i c s p r e d e s t i n e t h e m t o be
c o l l e c t i v e l y p r o v i d e d , f o r t h e y c a n n o t be d o l e d o u t in d r i b l e t s t o
i n d i v i d u a l s w i l l i n g t o b u y t h e m n o r b e w i t h h e l d f r o m t h o s e w h o
will n o t p a y f o r t h e m . H o w e v e r , t h e d i v i d i n g - l i n e b e t w e e n p u b l i c
p r o v i s i o n a n d p r i v a t e e x c h a n g e d o e s n o t r u n a c c o r d i n g t o t h e
t e x t b o o k d i s t i n c t i o n b e t w e e n p u b l i c a n d p r i v a t e g o o d s . I n t r i n s i c a l l y
p r i v a t e g o o d s , l i k e h e a l t h c a r e a n d e d u c a t i o n , a r e in l a r g e p a r t
p u b l i c l y p r o v i d e d i n m o s t s o c i e t i e s t h a t a r e r e g a r d e d as d e m o c r a t i c ,
a n d in s o m e t h a t a r e n o t . B o t h i n d i v i d u a l e x c h a n g e a n d c o l l e c t i v e
p r o v i s i o n r e q u i r e c o n t r i b u t i o n s o f r e s o u r c e s , e f f o r t s , g o o d c o n d u c t ,
a n d g o o d s e n s e . C o n t r i b u t i o n s give rise t o b e n e f i t s t o be e n j o y e d .
B u t t h e r e l a t i o n g o v e r n i n g h o w c o n t r i b u t i o n s a r e t r a n s f o r m e d i n t o
benefits is d i f f e r e n t b e t w e e n ' e x c h a n g e ' a n d ' p r o v i s i o n ' . In t h e
r e a l m o f e x c h a n g e s , v a l u e is r e c e i v e d f o r v a l u e r e n d e r e d ; s o m e firm
1
W h e r e v e r I s a y ' h e ' o r ' m a n ' , I r e a l l y m e a n ' s h e ' o r ' w o m a n ' .
2
I N T R O D U C T I O N
n e x u s l i n k s a n y s i n g l e i n d i v i d u a l ' s b e n e f i t t o his o w n c o n t r i b u t i o n .
H e g e t s a g o o d i f he p a y s i t s p r i c e . In t h e r e a l m o f p u b l i c p r o v i s i o n ,
h o w e v e r , t h e i n d i v i d u a l n e x u s is r e l a x e d o r u n c o u p l e d a l t o g e t h e r ;
o n l y a g g r e g a t e s r e m a i n f i r m l y l i n k e d . F o r t h e g r o u p , t h e t o w n , o r
t h e n a t i o n , t o t a l c o n t r i b u t i o n s m a t c h t o t a l benefits. W i t h i n s u c h
c o m m u n i t i e s a n y i n d i v i d u a l c a n b e a free r i d e r as l o n g as a t l e a s t
o n e o t h e r will be a s u c k e r . O n l y by s h e e r a c c i d e n t d o e s o n e ' s
c o n t r i b u t i o n ' f a i r l y ' m a t c h o n e ' s b e n e f i t a n d i t is n o t t h e o f
purpos~
I f
p u b l i c p r o v i s i o n t h a t i t s h o u l d . a n y t h i n g is i n t e n d e d i t is t h e
c o n t r a r y , f o r n o n - m a r k e t p r o v i s i o n is as m u c h a n e x e r c i s e in
m a k i n g s e l e c t e d g o o d s a n d s e r v i c e s freely a v a i l a b l e as in h e l p i n g
s o m e m e m b e r s o f a ' p u b l i c ' a t t h e e x p e n s e o f o t h e r s . T h e
u n c o u p l i n g o f i n d i v i d u a l b e n e f i t f r o m c o n t r i b u t i o n w h i c h is
par
i n t r i n s i c i n ' p u b l i c n e s s ' d e s i g n a t e s i t as t h e r e d i s t r i b u t i v e e n g i n e
e x c e l l e n c e - a n
e n g i n e t h a t k e e p s c h u r n i n g a w a y u n s t o p p a b l y ,
i m p e r v i o u s t o s p o r a d i c a t t e m p t s t o t h r o t t l e i t b a c k .
Social a n t h r o p o l o g y is i n t w o m i n d s a b o u t t h e i n s t i t u t i o n o f
p r i v a t e p r o p e r t y a n d t h e h i s t o r i c a l e v i d e n c e , s u c h as i t is, o f ' w h a t
c a m e f i r s t ' ( o r m a t t e r e d m o r e ) - e x c h a n g e a n d giving in t h e firm
e x p e c t a t i o n o f r e c e i v i n g a d u e r e t u r n , o r p r o v i s i o n a c c o r d i n g t o
s o m e p r i n c i p l e o f s h a r i n g . T h e b a l a n c e a t a n y t i m e b e t w e e n t h e t w o
w a y s o f g o i n g a b o u t g e t t i n g w h a t o n e w a n t s d e t e r m i n e s t h e
c h a r a c t e r o f a s o c i e t y in m o r e w a y s a n d p r o b a b l y m o r e decisively
I t
t h a n a n y t h i n g else i n t h e p o l i t i c a l c u l t u r e . suffices t o c o n j u r e u p
t h e i d e a l i m a g e o f t h e c l a s s i c a l l i b e r a l m a r k e t o r d e r a t o n e P l a t o n i c
e x t r e m e a n d full c o m m u n i s m a t t h e o t h e r , t o size u p t h e p o t e n t i a l
e f f e c t o f t h e b a l a n c e s h i f t i n g o n e w a y o r t h e o t h e r , as i t a p p e a r s t o
I t
h a v e d o n e f r o m t i m e t o t i m e s i n c e o u r e a r l i e s t d a y s . is a c u r i o u s
a n d i m p e r f e c t l y u n d e r s t o o d f e a t u r e o f m o d e r n s o c i e t i e s , h o w e v e r ,
t h a t w h e n t h e b a l a n c e d o e s s h i f t i t n o w s h i f t s o n l y o n e w a y ,
t o w a r d s w i d e r a n d m o r e d i v e r s e c o l l e c t i v e p r o v i s i o n by c e n t r a l a n d
l o c a l g o v e r n m e n t s a n d q u a s i - v o l u n t a r y a s s o c i a t i o n s , l e a v i n g a
s h r i n k i n g r e l a t i v e r o l e t o p r i v a t e e x c h a n g e s . T h i s t e n d e n c y ,
d i s c e r n i b l e f o r a t l e a s t t h e l a s t c e n t u r y o r s o , is o n e n o p o l i t i c a l
regime o f a n y p e r s u a s i o n h a s y e t r e v e r s e d , t h o u g h m o r e t h a n o n e
h a v e p r o c l a i m e d t h e v i t a l n e e d t o t r y . O n e o f t h e p u z z l e s t h e p r e s e n t
b o o k s e e k s t o u n r a v e l is w h y c o n t e m p o r a r y s o c i e t i e s e n d u p w i t h
' m o r e g o v e r n m e n t ' b o t h w h e n t h e y s e e m t o w a n t m o r e a n d w h e n
t h e y c l a i m t o p r e f e r less.
H a r d e r t o u n r a v e l , t h o u g h o f t h e s a m e d e s i g n , is t h e p u z z l e o f
