metodos y tecnicas de investigacion prospectiva para la to-ma de decisiones

119 Pages·2015·30.89 MB·Spanish

Hemán Acuña - Irene Konow
Corn piladores
METODOS Y TECNICAS DE INVESTIGACION
PROSPECTIVA PARA LA TO-MA DE DECISIONES
FLJNDACION ESTUDIOS PROSPECTIVOS, PLANI FICACION ESTRATEG CA
Y DECISIONES DE ALTO NIVEL DE LA UNIVERSIDAD DE CHILE
FUNTURO
OFICINA DE PLANIFICACION NACIONAL
ODEPLAN
PROGRAMA DE LAS NACIONES UNIDAS PARA EL DESARROLLO
PNUD
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A
F982
1.08
1990
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METODOS Y TECNICAS DE INVESTIGACION
PROSPECTIVA PARA LA TOMA DE DECISIONES
BLLIorECA
ODE PLAN
Compilaciôn preparada por: Hemán Acuña Echeverria e Irene Konow Hofl.
Editorial: Fundación de Estudios Prspectivos, Planificación Estratégca y Decisiories de Alto Nivel
de la Universidad de Chile - FUNTURO
© N° 74.527
I.SB.N. 956-7076-03-K
Se autoriza la replDduccion parcial
de esta obra, citando la fuente.
1990
Printed in Chile
FUN Ji) RO
METODOS Y TECNICAS DE INVESTIGACION
PROSPECTIVA PARA LATOMA DE DECISIONES
BLI OTECA
1
OD--PLAN
PREPARADO POR
Hernán Acuña E.
Irene Konow H.
FUNDACION DE ESTUDIOS PROSPECTIVOS, PLANIFICACION ESTRATEGICA
Y DECISIONES DE ALTO NIVEL DE LA UNIVERSIDAD DE CHILE
FUNTURO
OFICINA DE PLANIFICACION NACIONAL
ODEPLAN
PROGRAM DE LAS NACIONES UNIDAS PAPA EL DESARROLLO
PNUD- CHILE
FUNTURO
INDICE
PRESENTACION

INTRODUCCION 3
M ETO DOS
DELPHI

Irene Konow - Gonzalo Perez 7
QUEST

Rodrigo Báez - Iganclo Vera 33
INTERAX

Rodrigo Báez 51
MATRIZ IDEOLOGICA DE PREDICCION
Irene Konow - ristian To/oza
65
ANALOGIAS HISTORICAS

Irene Konow 83
ANALISIS DE ACTORES

Irene Konow 95
ESCENARIOS INTEGRADOS

Hernán Acufia 101
FUNTU RO
AUTORES
Hernán Acufia E. Antropólogo, Magister en Ciencia Politica. Se desempeña como Analista
en la Oficina de Planificacjón Nacional y como Coordinador Nacional del
Proyecto "Apoyo a la Ciencia, Tecnologia y Planificación Estratégica' del
PNUD/FUNTIJRO.
Rodrigo Báez K. Ingeniero Comercial, Profesor de Planificación Estratégica en Ia Facultad
de Ciencias Económicas y Administratjvas de la Universidad de Chile.
Coordinador Capitulo Chileno de World Future Society. Investigador
FUNTURO. Se encuentra cursando un Postgrado en la U. de California.
Irene Konow H.
lngeniero Comercial, Magister en Sociologia. Se desempeña en la
actualidad como analista en la Oficina de Planificaciôn Nacional
ODE PLAN.
Gonzalo Perez C.
Medico Veterinario. Experto en MetodoIoga de lnvestigacion Prospectiva.
Actualmente se desempeña corno analista en la Oficina de Planificación
Nacional ODEPLAN.
Cristian Toloza C.
Psicólogo. Investigador del Centro de Estudios Humanisticos. Especialista
en Métodos y Técnicas de lnvestigacion Prospectiva.
Ignacio Vera L
Ingeniero Comercial. Especialista en Métodos y Técnicas de Investiga-
ción Prospectiva.
PRESENTACION
Titular a la compilacion de textos que sigue a continuación como METODOS Y TECNICAS DE
INVESTIGACION PROSPECTIVA PARA LA TOMA DE DECISIONES parecerá al lector un calificativo
cuando menos sorprendente, si no temerario, al ser aplicado a una disciplina de per-files borrosos y
cientificidad discutida como la prospectiva o investigación de futuros. Pero qué duda cabe que la
prospectiva posee una vocación cientIfica -junto a sus afinidades con Ia planiflcación o la teoria de las
decisiones en particular o las ciencias sociales en general- y es precisamente este aspecto, si se quiere
más programatico que real, el que nos interesa recalcar en esta colección de textos.
Desde un punto de vista metodológico, el futuro puede ser abordado desde tres perspectivas: la primera
consiste en usar el pasado como gula del futuro, validando con ello los diversos ejercicios de
extrapolacion; una segunda perspectiva consiste en utilizar el presente como gula del futuro, reconociendo
asi, que el futuro se encuentra en la mente de cada individuo y finalmente, el futuro puede ser estudiado
también, situándose en el futuro corno tal, lo que implica un proceso de imaginaciári del futuro en forma
sistemática. De esta forma, la prospectiva coma disciplina tiene como propósito fundamental practicar
estudios sistemáticos sabre el futuro, con el objeto de aportar a la toma de decisiones una información
adicional confiable, al considerar situaciones de incertidumbre involucradas en el mediano y en el largo
plaza. En este sentido, es una disciplina eminentemente práctica.
Primando el criteria de la representatividad en la selección de los distintos métodos y técnicas de
investigación prospectiva existentes, en la presente publicación se han recopilado siete métodos
prospectivos, los cuales son de diferente indole, teniendo distintos alcances y propósitos. Este conjunto
de métodos, es complementario no solo entre S1, sino también con métodos más ortodoxos, tales como
el corpus estadistico y econométrico. Estos ültimos son de hecho el instrumental clásico para realizar
proyecciones, privilegiando lo cuantitativo, siendo necesario complementarlos con estos nuevos métodos
que buscan capturar información de tipo cualitativo, de manera tal que contribuya a estudiar los futuros
probables. Su denominador comün es que permiten un estudio sistemático y obligan al investigador a
pensar en forma prospectiva, esto es, hacienda el ejercicio mental de anticiparse a los hechos, y
contribuir asi al proceso de toma de decisiones.
Es oportuno señalar también que los métodos y técnicas que a continuación se especifican fueron
estudiados, elaborados a modo de manuales" por investigadores de la Fundación de Estudios Prospectivos
y Planificación Estratégica de la Universidad de Chile - FUNTURO, siendo revisados y perfeccionados a
posteriori par consultores externos. No obstante, estamos concientes que esta tarea es tan solo una
primera etapa en el desarrollo de la metodologia prospectiva y deseamos se vaya fortaleciendo con
nuevos aportes a futuro.
METODOS PROSPECT1VOS
En términos de su presentación, el orden de los métodos es el siguiente: en Pa primera parte G. Perez
expone el Método Delphi, quo tiene como objeto la büsqueda de consensos y/o divergencias entre
expertos acerca de un determinado tema.
En segundo lugar I. Vera describe el Método Quick Environmental Scaning Technique-QUEST, que
puede ser definido como un proceso de investigación del futuro diseñado para permitir a los ejecutivos
y planificadores en una organización compartir sus puntos de vista sobre tendencias y eventos en el
ambiente futuro que tienen consecuencias crIticas en las poilticas y estrategias de la organización.
La tercera parte corresponde a Pa presentación de A. Báez, acerca del Método INTERAX, instrumento que
permite construir escenarios alternativos para unidades especificas (por ej. empresas) dentro de
ambientes con alta velocidad de cambio (por ej. mercado mundial, pals). Sirve además para realizar
análisis de sensibilidad sobre la efectividad potencial de distintas estrategias (desarrollo, marketing y
otras) en el mediano y largo plazo.
Posteriormente C. Toloza expone el Método Matriz ldeológica de Predicción-MIP, centrada principalmente
en captar los aspectos ideológicos que intervienen en la predicción de un evento futuro. Sin embargo,
también puede construirse una MIP usando coma fuente de información material histórico escrito que de
cuenta de las ideas que motivaron los distintos eventos.
En quinto lugar I. Konow da a conocer el Método Analogias Históricas, que consiste bãsicamente en la
comparaciôn sistemãtica de dos sucesos en relación a su tiempo con el fin de predecir, a partir de los
aspectos relacionados que se desprenden, un evento o una tendencia.
En la penültima parte se describe el Método Análisis de Actores de G. Perez e I. Konow, herramienta cave
para lograr la administración de temas relevantes. Se trata de un procedimiento sistemático que sirve para
identificar los probables actores que se yen afectados por un determinado tópico o problema, y que
permite prever coma éstos van a reaccionar frente a las decisiones de la empresa, cual es el peso que
su reacciOn tiene y coma ellos podrIan interactuar para afectar las probabilidades de éxito de una
determinada estrategia.
La ültima parte, corresponde al Método de Construcción de Escenarios Integrados, presentado por H.
Acuña, instrumerito muy ütil para la toma de decisiones, en la medida que sirve para elaborar escenarios
futuros probables, esto es, un conjunto formado par la descripción de una situación futura y del camino
de eventos que permiten pasar de la siluación original a esta situación futura.
Finalmente precisa dejar sabre relieve el hecho que no existe en lengua castellana un documento de esta
naturaleza, constituyendo un esfuerzo y a la vez un gran desaflo par parte de FUNTURO, por satisfacer
la demanda de una gran cantidad de personas e instituciones de los más distintos ámbitos del quehacer
cientifico-profesional que buscan estudiar sistemáticamente el futuro. El presente documento no tiene
pretensiones de exhaustividad o de erudiciOn; se limita a difundir y dar a conocer los principales métodos
de investigación de futuros mencionados más arriba en sus lineas más generales.
HERNAN ACUA ECHEVERRIA
Santiago de Chile, enero de 1990
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INTRODUCCION
En el pasado no se le ha asignado la importancia merecida a las Investigaciones Prospectivas, pues el
orden social, rutinario y repetitivo ofrecia mejores condiciones para prever el futuro, a través de tendencias
(estabilidad, menor velocidad de cambio). Sin embargo, hoy dia en que la sociedad entra en un proceso
de fuertes transformaci ones y de cambios, se hace más dificil preveer el futuro y es en esta situación
cuando el hombre se siente más presionado por el deseo de conocerlo. AsI es como ha emergido la
Prospectiva car-no un instrumento que permite la incursion sistemática en los posibles escenarios fi.ituros.
No cabe duda que individuos e instituciones han Ilegado a sentir el impacto del término que Alvin Toffler
usó en su libro "Future Shock". Toffler (1970) plantea que estamos siendo abrumados por la tasa de
cambio y la velocidad del ftituro en si misma. La gran velocidad del cambio se debe a muchos factores,
entre los cuales destaca el avance cientIflco-tecnológico,que es la fuente más importante de generaciOn
de conocimientos, actualmente.
Bases Conceptuales de la lnvestigacion Prospectiva
Los estudios del futuro no consisten en predecir la ocurrencia o no de determinado fenOmeno, sino más
bien, estudia las fuerzas que impulsan el cambio, de modo de sea posible ider,tificar aquellas variables
controlables a fin de evitar sorpresas y reducir la incertidumbre con que el hombre se enfrenta al futuro.
La prospectiva permite descubrir factores, (tendencias, eventos, propOsitos) potencialmente portadores
de futuros, los que con la aplicación de otros procedimientos de análisis pasarian desapercibidos o
desestimados para la toma de decisiones. Esto permite considerar situaciones conducentes a futuros
anhelados, o bien, evitar en gran medida aquellas situaciones consideradas como indeseables (Labbé,
1983). TaP aporte se produce sobre una base teórico - conceptual, en lo que se sustenta la investigación
prospectiva, y ésta se resume brevemente a continuaciOn:
1. Unidad del Universo de referencia Toda entidad simple estaria comprendida en un conjunto mayor,
cuyos componentes se relacionan ineludiblemente entre si. La realidad ültima, sea cual sea, es ünica e
indivisible (Cornish, 1979).
2.La Unidad del Universo de referencia seria producto de Pa conjunciOn tiempo-espacio, de manera que
el futuro estaria siendo gestado en el presente y tendria sus ralces tanto en el pasado como en el futuro.
El presente afecta el futuro, tanto como el futuro afecta el presente. Esto es una derivación conceptual del
punto anterior y está sustentado en la evidencia empIrica del estado de avance de los estudios del futuro.
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