Internationale Kaufverträge optimal gestalten: Leitfaden mit zahlreichen Musterklauseln

252 Pages·1997·5.475 MB·German

by  Dr. James Pinnells, Dr. iur. Arndt Eversberg (auth.)

James Pinnells I Arndt Eversberg
Internationale Kaufverträge optimal gestalten
James Pinnells / Arndt Eversberg
Internationale
Kaufverträge
optimal gestalten
Leitfaden mit zahlreichen Musterklauseln
GABLER
Die Deutsche Bibliothek -CIP-Einbeitsaufnabme
PinneUs, James:
Internationale Kaufverträge optimal gestalten: Leitfaden mit
zahlreichen Musterklausein / James Pinnells/Arndt Eversberg.
-Wiesbaden: Gabler, 1997
ISBN 978-3-409-18889-0 ISBN 978-3-322-99719-7 (eBook)
DOI 10.1007/978-3-322-99719-7
NE: Eversberg, Arndt:
Es liegt in der Natur der Materie, daß die in diesem Buch trotz größter Sorgfalt erarbeiteten
Musterklausein die in der Vertragspraxis zu meisternden Tatbestände nicht erschöpfend behandeln
können. Der Benutzer ist daher aufgefordert, in eigener Verantwortung zu entscheiden, ob er von
Fall zu Fall den zusätzlichen, individuellen Rat eines Fachmanns einholen muß.
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© Betriebswirtschaftlicher Verlag Dr. Th. Gabler GmbH, Wiesbaden 1997
Lektorat: Ulrike M. Vetter
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ISBN 978-3-409-18889-0
Inhaltsverzeichnis
Kapitell: Vertrag und Recht
1. Öffentliches Recht, Zivilrecht und Verträge .............................................................................. 2
Ein Blick über den Tellerrand ............................................................................................. 6
2. "Rechtsfamilien" und das anwendbare Recht ............................................................................ 8
Romanisches Recht (Continental Law) ............................................................................... 8
Anglo-amerikanisches Recht. .............................................................................................. 8
Islamisch-religiöses Recht. .................................................................................................. 9
Anglo-amerikanisches und romanisches Recht: Die Unterschiede ..................................... 9
Anglo-amerikanisches Recht: Zwei Länder mit gemeinsamen Traditionen ..................... 11
3. Die Wahl des anwendbaren Rechts ........................................................................................... 15
Prinzipien der Wahl ........................................................................................................... 15
Das Wiener Kaufübereinkommen ..................................................................................... 19
Kapitel 2: Vertragsauslegung
1. Unterschiedliche Auslegungsregeln ........................................................................................... 23
Auslegung nach deutschem Recht. .................................................................................... 23
Schritt 1: Grammatikalische Auslegung ......................................................................2 4
Schritt 2: Systematische Auslegung ............................................................................ 24
Schritt 3: Auslegung nach Sinn und Zweck ................................................................ 24
Schritt 4: Historische Auslegung ................................................................................ .25
Auslegung in den Vereinigten Staaten .............................................................................. 26
Regel 1: Die klare Bedeutung des Wortes ................................................................... 26
Regel 2: Die Intention der Parteien ............................................................................. 26
Regel 3: Die Auslegung von Begriffen ....................................................................... 26
Regel 4: Auslegung am Vertrag als Ganzes ................................................................ 27
Regel 5: Die Berücksichtigung des geschäftlichen Kontextes .................................... 27
Historische Auslegung und die "Parol Evidence Rule" .................................................... 27
Grenzen der Auslegung: Kein Vertrag .............................................................................. 29
2. Auslegung und Vertragsdokumente .......................................................................................... 32
3. Auslegung und Präambel ............................................................................................................ 36
4. Auslegung und Definitionen ....................................................................................................... 39
Möglichkeit 1: Festlegung der Bedeutung ....................................................................... .39
Möglichkeit 2: Definition einer Bedeutung. ..................................................................... .40
Kapitel 3: Vertrag oder kein Vertrag?
Überblick ............................................................................................................................................ 45
Test 1: "Meeting of Minds" ............................................................................................................... 46
Fall 1: Irrtum .................................................................................................................... .46
Fall 2: Bedrohung ............................................................................................................. .46
Fall 3: Betrug ..................................................................................................................... 47
vi Inhaltsverzeichnis
Angebot und Annahme ..................................................................................................... .48
Das Angebot ............................................................................................................... .49
Der Widerruf .............................................................................................................. .49
Annahme oder Gegenangebot ..................................................................................... 51
Test 2: Geschäftsrähigkeit ................................................................................................................. 55
Test 3: Rechtmäßigkeit ...................................................................................................................... 57
Problem 1: Verordnungen in Entwicklungsländern .......................................................... 57
Problem 2: Wettbewerbs-und Kartellrecht in entwickelten Ländern ............................... 58
Test 4: Der Austausch von Leistungen ............................................................................................ 60
Verzicht ............................................................................................................................. 61
Modifizierung eines Vertrags ............................................................................................ 63
Ein schwieriger Fall: Das "Memorandum of Understanding" ...................................................... 65
Das unverbindliche Memorandum .................................................................................... 67
Regel 1: Vermeidung vertragstypischer Sprache ........................................................ 67
Regel 2: Ausdruck von Absicht an Stelle von Verpflichtung ..................................... 67
Regel 3: KlarsteIlung am Ende des Memorandums .................................................... 68
Der verbindliche Vorvertrag ............................................................................................. 68
Kapitel 4: Bankgarantien
1. Was ist eine Bankgarantie? ........................................................................................................ 71
2. Verschieden Arten einer Bankgarantie ..................................................................................... 74
Risiko 1: Widerruf des Angebots - Bietungsgarantie ..................................................... 7 4
Risiko 2: Nichterfüllung - Erfüllungsgarantie ................................................................ 74
Risiko 3: Verlorene Vorauszahlung - Anzahlungsgarantie ............................................ 75
Risiko 4: Nichtzahlung - Zahlungsgarantie .................................................................... 75
Die Patronatserklärung ...................................................................................................... 7 5
3. Garantie auf erstes Anfordern - Demand Guarantee ........................................................... 77
4. Die Rückgarantie ......................................................................................................................... 82
KapitelS: Vertragsumfang und Lieferung
1. Einleitung ..................................................................................................................................... 85
2. Umfassende Lieferbeschreibung oder umfassende Lieferung? .............................................. 87
3. Die fünf Bausteine der Lieferklausel ......................................................................................... 89
Baustein 1: Incoterms ........................................................................................................................ 89
Korrekte Bezeichnung: Incoterms 1990. ........................................................................... 92
Widersprüche zwischen Vertrag und Incoterm ................................................................. 92
Baustein 2: Transport ........................................................................................................................ 94
Verpackung ....................................................................................................................... 94
Transportmarkierungen ..................................................................................................... 95
Transportdokumente .......................................................................................................... 97
Baustein 3: Risiko, Eigentum und Versicherung .......................................................................... 100
Risikoübergang ................................................................................................................ 100
Eigentumsübergang ......................................................................................................... 10 0
Versicherung ................................................................................................................... l 0 1
Das versicherbare Risiko ........................................................................................... l 02
Der Versicherungsnehmer ......................................................................................... l 03
Versicherungsart. ....................................................................................................... 10 3
Versicherungsumfang ................................................................................................ 104
Baustein 4: Ort der Lieferung ........................................................................................................ 106
Inhaltsverzeichnis vii
Baustein 5: Zeitpunkt der Lieferung und Verzug ........................................................................ 108
Festlegung des Lieferdatums ........................................................................................... 109
Timing und Fixgeschäft. .................................................................................................. 111
Der "entschuldigte" Verzug ............................................................................................ 112
Der "unentschuldigte" Verzug und seine Folgen ............................................................ 115
Pauschalierter Schadensersatz ohne Schaden? ................................................................ 119
Pauschalierter Schadensersatz ohne Verschulden? ......................................................... 119
Zahlung von Schadensersatz als Alternative zur Vertragserfüllung? ............................. 120
Schadensausgleich trotz pauschaliertem Schadensersatz? .............................................. 121
Kapitel 6: Preis und Bezahlung
1. Die Preisklausel .......................................................................................................................... 125
2. Zahlung: Drei Verhandlungsschritte ...................................................................................... 126
3. Die Zahlungsweise ..................................................................................................................... 127
Das Problem der Zahlungssicherheiten ........................................................................... 127
Das Problem der Kosten .................................................................................................. 129
4. Zeit, Ort und Transfer der Zahlung ........................................................................................ 131
Absicherung früher Zahlung bei Lieferungen gegen offene Rechnung .......................... 131
Die Festlegung des Zahlungsortes ................................................................................... 132
5. Entschuldigter/unentschuldigter Verzug und die Folgen ...................................................... 134
6. Zahlung gegen offene Rechnung .............................................................................................. 136
Die Exportkreditversicherung .......................................... , .............................................. 136
Die Zahlungsgarantie ...................................................................................................... 137
7. Zahlung durch Inkasso ............................................................................................................. 139
Dokumentäres Inkasso (Documentary Collection) ......................................................... 139
Einfaches Inkasso (Clean Collection) ............................................................................. 140
8. Akkreditive: Grundlagen .......................................................................................................... 143
Selbständigkeit des Akkreditivs ...................................................................................... 146
Genaue Erfüllung ............................................................................................................ 147
9. Das Akkreditiv: Unwiderruflich, bestätigt und auf Sicht zahlbar. ....................................... 149
Widerruflich und unwiderruflich ..................................................................................... 150
Bestätigt und unbestätigt ................................................................................................. 150
Der "Stand-by Letter of Credit" ...................................................................................... 152
Das Sichtakkreditiv und seine Alternativen .................................................................... 152
10. Die Vereinbarung der Akkreditivbedingungen ...................................................................... 155
11. Das Akkreditiv und die damit verbundenen Dokumente ...................................................... 158
Handelsrechnung ............................................................................................................. 158
Transportpapiere .............................................................................................................. 159
Versicherungsdokument. ................................................................................................. 159
Andere Dokumente. ......................................................................................................... 161
Ursprungszeugnis ...................................................................................................... 161
Untersuchungszertifikat.. ........................................................................................... 162
Besondere Bedingungen ............................................................................................ 162
Vlll Inhaltsverzeichnis
Kapitel 7: Gewährleistung
1. Qualitätshürden ......................................................................................................................... 165
Produktbeschreibung/Spezifikationen ............................................................................. 165
Wareninspektion vor Lieferung durch den Käufer. ......................................................... 165
Warenuntersuchung vor Lieferung durch eine Agentur. ................................................. 167
Wareninspektion durch den Spediteur bei Lieferung ...................................................... 168
Untersuchung bei Ankunft (Open Package Inspection) .................................................. 168
Ansprüche während der Gewährleistungsfrist ................................................................ 169
2. Terminologie .............................................................................................................................. 170
3. Die Bausteine der Gewährleistungsklausel. ............................................................................ 172
Baustein 1: Untersuchung, Annahme oder Ablehnung ................................................................ 173
Das Recht auf die Inspektion der Waren ......................................................................... 173
Gesetzliche Gewährleistung - "Implied Warranties" ................................................... 174
Implied W arranty 1: Vertragsgemäßer Zustand ........................................................ 174
Implied Warranty 2: Handelsübliche Qualität... ........................................................ 175
Implied Warranty 3: Brauchbarkeit für beabsichtigte Verwendung ......................... 176
Der Ausschluß der Gewährleistung ................................................................................. 176
Teil-und Gesamtablehnung ............................................................................................ 178
Das Recht des Verkäufers auf Neulieferung/Nachbesserung .......................................... 181
Baustein 2: Definition - Mangel oder kein Mangel? .................................................................. 183
Was ist ein Mangel? ........................................................................................................ 183
Mangelhafte Herstellung, Materialien, Konstruktion ................................................ 183
Was ist kein Mangel? ...................................................................................................... 184
Übliche Abnutzung, Mißbrauch ................................................................................ 184
Kein Mangel zum Lieferzeitpunkt .................................................................................. 184
Wartungsabrede und Haltbarkeitshaftung ....................................................................... 185
Eine Muster-Gewährleistungsklausel .............................................................................. 186
Baustein 3: Zeitablauf der Gewährleistung ................................................................................... 188
Zeitrahmen 1: Die Gewährleistung ................................................................................. 188
Zeitrahmen 2: Die Benachrichtigungsfrist ...................................................................... 191
Zeitrahmen 3: Die Reparaturfrist .................................................................................... 192
Zeitrahmen 4: Die Verjährungszeit ................................................................................. 192
Baustein 4: Mängelbeseitigung ....................................................................................................... 195
Möglichkeit 1: Reparatur durch Verkäufer ..................................................................... 195
Möglichkeit 2: Käufer repariert auf Verkäuferkosten ..................................................... 195
Möglichkeit 3: (Teil-) Austausch .................................................................................... 195
Möglichkeit 4: (Preis-) Minderung .................................................................................. 196
Möglichkeit 5: Wandelung .............................................................................................. 196
Pauschalierter Schadensersatz: Ein Sicherheitsnetz ........................................................ 198
Baustein 5: Mangelfolgeschäden .................................................................................................... 201
Kapitel 8: Der rechtliche Rahmen
1. Die Vertragsparteien ................................................................................................................. 208
Identität. ........................................................................................................................... 208
Die Existenz des Exporteurs ...................................................................................... 208
Die Rechtsidentität des Auslandspartners ................................................................. 209
Unterschriftsberechtigung ......................................................................................... 209
Namen und Bezeichnungen im Vertrag .......................................................................... 209
Benachrichtigung. ............................................................................................................ 21 0
Abtretung von Rechten und Pflichten ............................................................................. 212
Inhaltsverzeichnis ix
2. Der Status des Vertrags ............................................................................................................ 214
Der Vertrag als "einziges Dokument" ............................................................................. 214
Die Beendigung eines Vertrags ....................................................................................... 215
Termination ............................................................................................................... 216
Cancellation ............................................................................................................... 217
Unmöglichkeit und Wegfall der Geschäftsgrundlage ............................................... 218
Der Sonderfall: Gemeinsame Aufhebung ................................................................. 220
Die Vertragssprache ........................................................................................................ 221
Maßeinheiten ................................................................................................................... 221
3. Behebung von Meinungsverschiedenheiten ............................................................................ 223
Außergerichtlicher Vergleich und Schlichtung ............................................................... 223
Gerichtliche Entscheidung .............................................................................................. 224
Schiedsgerichtsverfahren. .............. , ................................................................................. 225
Die Vollstreckung von Urteilen ...................................................................................... 227
Kapitel 9: Hajtungsbegrenzung
Taktik 1: Eine Obergrenze setzen .................................................................................................. 231
Taktik 2: Blockade durch ein Hindernis ........................................................................................ 234
Taktik 3: Der "Eiserne Vorhang" .................................................................................................. 236
Taktik 4: Den "Schwarzen Peter" weitergeben ............................................................................ 238
Problem: Die Gültigkeit der Haftungsbeschränkungen ............................................................... 239
Unangemessenes Verhalten ............................................................................................. 239
Wesentlicher Vertragsbruch ...................................................................................... 239
Täuschung ................................................................................................................. 240
.. Verstoß gegen Treu und Glauben .............................................................................. 240
Offentliches Interesse ...................................................................................................... 241
Vertrags gestaltung .......................................................................................................... .241
Contra Proferentem ......................................................................................................... 241
Literatur ............................................................................................................................................ 245
Die Autoren ...................................................................................................................................... 247
Kapitel 1: Vertrag und Recht
Exportgeschäfte sind einfach - es ist nur schwierig, heutzutage damit Geld zu verdie
nen. Exporteure aus einem Hochlohn-Land wie Deutschland müssen, um auf den
Weltmärkten konkurrenzfähig zu sein, mit äußerst geringen Gewinnspannen kalkulie
ren. Konnten bis vor einigen Jahren noch Lieferpreise mit Sicherheitszuschlägen ver
langt werden, so sind die Preise mittlerweile so niedrig, daß auch kleinere Probleme
bereits zu bedenklichen Verlusten fUhren.
Diese schwierige Lage setzt die Verantwortlichen fUr Verhandlung und Abschluß
von Verträgen unter enormen Druck, den erwünschten Vertrag fUr ihr Unternehmen
optimal zu gestalten. Fehler bei der Erstellung der Lieferbedingungen, dem Verfassen
der Zahlungskonditionen oder der Vereinbarung der Gewährleistung können schnell
zum Desaster fUhren. Heute müssen internationale Verträge daher von Profis verhan
delt werden, die ihr Geschäft verstehen: Verständnis von geschäftlichen Abläufen und
Vorgängen, Kenntnis des allgemeinen Rechts und internationaler Vertragspraxis -
und schließlich das Zusammenspiel aller drei Aspekte. Das nötige Wissen ist nicht
einfach zu erlangen. Vertragsverantwortliche müssen fähig sein, ihre vertraglichen
Möglichkeiten zu erkennen und sie durch Verhandlungen im Vertrag umzusetzen. Sie
müssen Risiken erkennen und die nötigen vertraglichen Vorkehrungen treffen.
Auch fUr den Importeur hat sich die Welt verändert. Outsourcing ist ein prägnan
tes Beispiel dafUr. Viele deutsche Hersteller verlagern ihre Produktion oder gewisse
Teile davon in die Niedriglohn-Länder Asiens oder der ehemaligen Sowjetunion - die
schnellste und effektivste Art, Herstellungskosten zu sparen. Dort sind die Preise
niedrig und die Qualität ist zufriedenstellend. Leider haben viele Einkäufer wenig
Ahnung und Erfahrung mit den Rechtssystemen dieser Länder und ihren Praktiken.
Das Ergebnis ist häufig ein schlechter, unvollständiger Vertrag, der dem Importeur
nicht genügend Schutz bei verspäteter oder mangelhafter Lieferung bietet.
Und das ist nicht alles: Ein wasserdichter Vertrag allein schützt Ihre Firma noch
nicht gegen Verluste im internationalen Geschäft. Neues Denken ist gefragt.
Geschäftsleute im Verkauf und Einkauf müssen fUr Probleme des internationalen
Geschäfts sensibler werden, um Auseinandersetzungen mit Kunden und Lieferanten
zu vermeiden-Auseinandersetzungen, die vertane Zeit, verschwendetes Geld und all
zu oft verlorene Kundschaft bedeuten. Die traditionelle deutsche Vertragspraxis hilft
Ihnen dabei nicht weiter - sie fUhrt Sie sogar aufs Glatteis. Wie jeder weiß, denken
z.B. Amerikaner und Deutsche unterschiedlich über den Prozeß der Vertragsverhand
lung und das zu erreichende Ziel. Und sitzen am Verhandlungstisch erst japanische
oder indische Geschäftskollegen, kommen völlig neue Überlegungen ins Spiel. Es
gibt nur wenige international geteilte Ansichten über Verträge. Mißverständnisse
2 Kapitell
ruhren zu Schwierigkeiten und Verlusten, die beide Seiten nicht wollen und sich nicht
leisten können.
Es geht um Sensibilisierung. Um Ihnen ein besseres Geruhl rur internationale
Vertrags praxis zu geben, lassen Sie uns nicht mit detaillierten Klauseln, sondern mit
einem Einblick ins Recht und dem Platz Ihres Vertrags in der Systematik des Rechts
beginnen.
1. Öffentliches Recht, Zivilrecht und Verträge
Die Verfassung (constitution) eines Landes setzt die rechtlichen und ethischen Werte
des Zusammenlebens seiner Bürger fest. Sie ist damit die Grundlage rur staatliche
Gesetzgebung. Das bedeutet, daß Gesetze einerseits von ihr ausgehen müssen und
andererseits nicht gegen sie verstoßen dürfen.
Diese Gesetze wiederum definieren, vereinfacht dargestellt, zwei Arten von kor
respondierenden Rechten und Pflichten:
• die Rechte und Pflichten zwischen Staat und Bürger und
• die Rechte und Pflichten zwischen den Bürgern selbst.
Das Verhältnis von Staat und Bürger bestimmt das Öffentliche Recht (public law),
Rechtsbeziehungen zwischen Individuen sind im Zivilrechtl (private law) geregelt.
PRIVATRECHT
Durch öffentliches Recht regelt der Staat zum Beispiel seine Steuereinnahmen,
den Straßenverkehr, die Gründung von Gesellschaften und alle weiteren Bereiche, in
denen er Einfluß auf die Handlungen seiner Bürger nehmen will oder muß.2
Das Zivilrecht zielt dagegen auf das Rechtsverhältnis zwischen Personen
(Privatpersonen und Firmen, sog. "Juristischen Personen"). Ein wichtiger Teil des
Zivilrechts3 ist das Vertragsrecht (contract law), das im Geschäftsleben von großer
Bedeutung ist.