Guidance Note on Formalising Artisanal Mining Activity

89 Pages·2011·1.04 MB·English

by  Jacquemin Brigitte

Guidance Note on Formalising
Artisanal Mining Activity
Final report
BRGM/RP-54563-FR
November, 2006

Guidance Note on Formalising
Artisanal Mining Activity
A global review and comparative analysis of mining codes
and policy approaches towards Artisanal and Small-scale Mining
Final report
BRGM/RP-54563-FR
November, 2006
Study carried out as part of CASM-BRGM Research Project
R. Pelon, B. Martel-Jantin

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Keywords: Artisanal Mining Activity, Mining Code, Policy approach, Small-scale mining.

In bibliography, this report should be cited as follows:

Pelon R., Martel-Jantin B. (2006) – Guidance note on Formalizing Informal Artisanal Mining
Activity. A global review and comparative analysis of mining codes and policy approaches
towards Artisanal and Small-scale Mining. Final report. BRGM/RP-54563-FR. 86 p., 2 fig.,
8 tabl., 1 app.

© BRGM, 2006. No part of this document may be reproduced without the prior permission of BRGM.
Formalising Informal Artisanal Mining Activity

Synopsis
Ce rapport est le résultat d'un projet de recherche réalisé en 2005 et cofinancé par le
CASM (Community and Artisanal and Small-scale Mining: www.casmsite.org) et le
BRGM.
Pour le BRGM, ce travail se situe dans le prolongement des travaux sur la mine petite
et artisanale entrepris depuis 2001. La dimension de recherche dans ce domaine a
pour ambition de mettre l'expertise de l'établissement au service du développement
durable par: l'identification des bonnes pratiques, la formulation de guides de
recommandation et ultimement la conception de modèles de développement du
secteur.
Suivant la philosophie actuelle des institutions internationales, les projets de
développement de la mine petite et artisanale (MPA), en anglais Artisanal and
Smallscale Mining (ASM) doivent désormais prendre en compte non seulement les
aspects technico-économiques et socio-économiques mais encore les aspects
"gouvernance".
La bonne gouvernance, par définition la "science de l'établissement des règles", fut
d'abord prônée, par la Banque Mondiale notamment, dans la perspective d'une
meilleure gestion de l'aide internationale et des fonds alloués au développement. Par
extension, elle est maintenant recherchée dans la gestion des fonds alloués par les
états eux-mêmes au développement. Le concept qui valait pour l'aide internationale
vaut désormais pour les politiques nationales.
Dans le secteur des ressources minérales, bon nombre d'échecs en termes de
développement sont imputés, souvent de manière schématique, à une "mauvaise
gouvernance". Les solutions sont recherchées dans l'étude et la caractérisation de ce
que pourrait être la bonne gouvernance dans la gestion des ressources. Pour ce qui
est de la MPA, les conclusions de nombreuses études se rejoignent sur cette condition
sine qua non d'un développement durable: la définition d'un cadre légal approprié et la
formalisation du secteur.
Le partenariat BRGM - CASM avait donc pour but de répondre à la question: peut-on
caractériser les composantes d'une loi qui serait favorable à la formalisation de la
MPA? L'intention n'est clairement pas de dicter les termes d'un code minier idéal
valable partout et universellement favorable à la formalisation. Il est évident que les
situations sont extrêmement diverses à travers le monde. Il est évident en outre que
les dispositions légales relèvent in fine de l'appréciation et de la responsabilité du
législateur. L'idée d'une "guidance note" - c'est-à-dire une note d'orientation, ou un
guideline à destination de tous ceux qui sont amenés à étudier, à établir ou à réviser
une loi - est plutôt de formuler un ensemble intégré de recommandations qui peuvent
servir comme une "boîte à outils".
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Formalising Informal Artisanal Mining Activity
Pour tenter d'identifier comment prendre en compte la MPA dans les lois minières en
vue de favoriser la formalisation, nous avons d'abord établi le contexte de ce qu'on
appelle l'informa lité. Nous avons ensuite retracé l'évolution historique de la prise en
compte légale ou réglementaire de la MPA, avant d'émettre des recommandations.
L'analyse comparative des codes miniers dans les pays en développement irrigue
l'ensemble du rapport et est résumée en annexe.
Les recommandations finales sont établies suivant deux méthodes opposées. Une
approche bottom-up dresse un état des lieux des titres miniers (Iicensing system) -
excellents révélateurs de l'esprit de la loi. Une approche top-down établit un modèle
théorique de représentation des populations artisanales. Il constitue une approche
synthétique et novatrice du processus de formalisation de la MPA basé sur le
développement des communautés.

4 BRGM/RP-54563-FR – Final report
Formalising Informal Artisanal Mining Activity

Contents
1. Introduction ............................................................................................................ 9
1.1. BUILDING APPROPRIATE LEGAL AND REGULATORY FRAMEWORKS
FOR ASM .......................................................................................................... 9
1.2. FORMALIZING ASM AND MILLENNIUM DEVELOPMENT GOALS ............... 10
1.3. A GUIDANCE NOTE FOR ASM: METHODOLOGY ........................................ 10
2. Background .......................................................................................................... 13
2.1. WHAT IS INFORMAL ECONOMY? ................................................................. 13
2.2. WHY IS ASM SO GENERALLY AN INFORMAL ACTIVITY? ........................... 14
2.3. WHY DOES ASM NOT EVOLVE SPONTANEOUSLY TOWARDS
FORMALIZATION? ......................................................................................... 15
2.4. WHAT ARE THE MAIN VIEWS JUSTIFYING ASM FORMALIZATION
POLICIES? ...................................................................................................... 16
2.5. WHAT FUNDAMENTAL DILEMMAS ARE INHERENT TO ASM POLICIES? .. 17
3. Trends in and principles behind legal efforts towards ASM formalisation ...... 19
3.1. THE HISTORICAL CONTEXT OF THE LEGAL CONSIDERATION OF ASM .. 19
3.1.1. The 1960's and 1970's: a period of non-recognition......................... 19
3.1.2. The 1980's: a period of segregation ................................................. 20
3.1.3. From 1990 on: a period of integration .............................................. 21
3.2. GENERAL SPECIFICATIONS FOR A MODERN ASM LAW ........................... 25
3.2.1. The environment ............................................................................. 25
3.2.2. Decentralization ............................................................................... 27
3.2.3. Community rights ............................................................................ 28
3.2.4. Marketing ........................................................................................ 29
3.2.5. Taxation .......................................................................................... 30
3.2.6. Conflicts .......................................................................................... 31
3.2.7. Child Labor ...................................................................................... 32
3.2.8. Gender issues ................................................................................. 33
3.2.9. Health and safety ............................................................................ 34
3.2.10. Control............................................................................................. 35
4. Recommendations on ASM licensing with a view to formalization ................. 37
4.1. A TYPOLOGY OF EXISTING ASM LICENSES ............................................... 37
BRGM/RP-54563-FR – Final report 5
Formalising Informal Artisanal Mining Activity
4.1.1. Questions of definition ..................................................................... 38
4.1.2. Research and prospecting licenses ................................................. 39
4.1.3. "Undocumented" licenses ................................................................ 40
4.1.4. Claims ............................................................................................. 41
4.1.5. Artisanal licenses ............................................................................. 42
4.1.6. Small-scale mining licenses ............................................................. 45
4.1.7. Concession ...................................................................................... 50
4.1.8. Designated areas ............................................................................ 51
4.2. A COMMUNITY -DRIVEN APPROACH TO FORMALIZING ASM ................... 54
4.2.1. The three-level scheme ................................................................... 54
4.2.2. The formalization of Level 1: artisans within "communities" ............. 57
4.2.3. The formalization of Level 2: artisans within "settlements" ............... 58
4.2.4. The formalization of level 3: artisans within "enterprises" ................. 60
4.2.5. Conclusion ....................................................................................... 62
5. Conclusions .......................................................................................................... 65
6. References ............................................................................................................ 67

List of figures
Figure 1: The vicious circle of informality (from MMSD, 2002) .................................................... 16
Figure 2: A community-driven approach to ASM formalization: a conceptual diagram .............. 62

List of tables
Table 1: ASM formalization objectives and MDG's (after CASM, 2005 and Priester,
2005). ........................................................................................................................................... 10
Table 2: Evolution of the development community's approach to ASM (after MMSD,
2002). ........................................................................................................................................... 19
Table 3: The main international meetings ................................................................................... 22
Table 4: Reference mining laws for ASM .................................................................................... 23
Table 5: A comparison of different artisanal mining license provisions ....................................... 44
Table 6: Comparison of different small-scale mining license provisions ..................................... 46
Table 7: Characterization of the three levels of ASM .................................................................. 55
Table 8: Recommendations for the three levels of ASM ............................................................. 62
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Formalising Informal Artisanal Mining Activity

List of appendix
Appendix 1 Countries Reviewed ................................................................................................. 71

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