Table Of ContentStudien zur Europäischen Union
Andreas Corcaci
Compliance in der
Europäischen Union
Mengentheoretische Konzeptformation
und logische Formalisierung
anhand einer QCA qualitativer
Fallstudien
Studien zur Europäischen Union
Band 10
Reihe herausgegeben von
Wolfgang Wessels, Köln, Deutschland
Weitere Bände in der Reihe http://www.springer.com/series/12324
Andreas Corcaci
Compliance in der
Europäischen Union
Mengentheoretische
Konzeptformation und logische
Formalisierung anhand einer QCA
qualitativer Fallstudien
Andreas Corcaci
Frankfurt am Main, Deutschland
Zgl. Dissertation an der Technischen Universität Darmstadt, Darmstadt, 2019
Diese Publikation geht hervor aus dem DFG-geförderten Exzellenzcluster
„Die Herausbildung normativer Ordnungen“ an der Goethe-Universität Frankfurt am Main.
Studien zur Europäischen Union
ISBN 978-3-658-27473-3 ISBN 978-3-658-27474-0 (eBook)
https://doi.org/10.1007/978-3-658-27474-0
Die Deutsche Nationalbibliothek verzeichnet diese Publikation in der Deutschen National-
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Danksagung
Ich danke Jens Steffek für die Betreuung und Erstbegutachtung dieser Schrift;
Michèle Knodt für die Zweitbegutachtung; Sophie Loidolt und Björn Egner für
die Prüfungstätigkeit; Guido Schwellnus für den Hinweis auf Konzeptstrukturen
und die anfängliche Hilfestellung; Sho Niikawa für die methodologischen Debat-
ten; Jörg Kemmerzell für die umfassende Unterstützung und intensiven Diskussi-
onen in allen Phasen dieses Projekts; allen Korrigierenden und Kommentierenden;
und schließlich allen Unterstützenden
– you are my ghost monument.
Inhaltsverzeichnis
1. EINLEITUNG .................................................................................................... 1
1.1. Erkenntnisinteresse und Fragestellungen ................................................ 2
1.2. Aufbau der Untersuchung ....................................................................... 3
2. VON NATIONALER ZU INTERNATIONALER REGELBEFOLGUNG .................... 9
2.1. Zwei Beispiele früher Forschungsbeiträge ............................................. 9
2.1.1 Nationalstaatliche Ebene ........................................................... 11
2.1.2 Internationale Ebene .................................................................. 17
2.2. Compliance in der Europäischen Union ............................................... 22
2.2.1 Theoretisch-konzeptuelle Verortung ......................................... 23
2.2.2 Charakteristika des Forschungsfeldes ....................................... 27
3. KONZEPTUELLE GRUNDLAGEN PROZEDURALER COMPLIANCE ................ 45
3.1. Forschungsstand und typologische Konzeptualisierung ....................... 46
3.2. Compliance als Sequenz ....................................................................... 70
3.2.1 Transposition: Phase und Outcome I ......................................... 74
3.2.2 Administrative Implementation: Phase und Outcome II ........... 75
3.2.3 Application: Phase und Outcome III ......................................... 76
3.2.4 Enforcement: bedingte Schleife................................................. 76
3.3. Dimensionen von Compliance .............................................................. 80
3.3.1 Zeitdimension ............................................................................ 81
3.3.2 Inhaltsdimension ....................................................................... 82
3.3.3 Motivationsdimension ............................................................... 84
4. EIN KONZEPTSTRUKTURELLES MODELL VON COMPLIANCE IN DER
EUROPÄISCHEN UNION ................................................................................ 89
4.1. Konzeptstrukturen als Werkzeug in den Sozialwissenschaften ............ 90
4.1.1 Zwei Strukturprinzipien zur Konstruktion von Konzepten ....... 92
4.1.2 Vier Ansätze zur Anwendung von Konzeptstrukturen ............ 100
4.1.3 Zur logischen Formalisierung von Konzeptstrukturen ............ 108
4.2. Formalisierung von Erklärungsmustern korrekter Compliance .......... 113
4.3. Das analytische Framework ................................................................ 117
4.3.1 Bedingungen für die Qualität von Compliance ....................... 118
4.3.2 Konzeptuelle und empirische Ebenen des Frameworks .......... 128
4.3.3 Codierung der Bedingungen und Outcomes ............................ 139
5. META-STUDIE: EINE QCA QUALITATIVER FALLSTUDIEN ....................... 143
5.1. Empirisches Analyseinstrument: Qualitative Comparative Analysis . 143
5.2. Fallauswahl und Codierung der Fälle ................................................. 148
5.2.1 Richtlinie 85/337/EWG – Umweltverträglichkeitsprüfung ..... 152
VIII Inhaltsverzeichnis
5.2.2 Richtlinie 90/313/EWG – Umweltinformation........................ 163
5.2.3 Richtlinie 80/778/EWG – Trinkwasser ................................... 175
5.2.4 Richtlinie 93/104/EG – Arbeitszeit ......................................... 186
5.2.5 Richtlinie 97/81/EG – Teilzeitarbeit ........................................ 197
5.2.6 Richtlinie 96/34/EG – Elternzeit ............................................. 206
5.3. Hauptergebnisse für korrekte Compliance .......................................... 215
5.3.1 Korrekte Transposition ............................................................ 221
5.3.2 Korrekte Rechtsanwendung ..................................................... 230
5.4. Detailergebnisse für Transposition (fuzzy set QCA) ........................... 235
5.4.1 Notwendige Bedingungen ....................................................... 236
5.4.2 Hinreichende Bedingungen (intermediäre Lösung) ................. 241
5.4.3 Hinreichende Bedingungen (sparsame und komplexe
Lösungen) ................................................................................ 246
5.5. Weitere Ergebnisse für Transposition (crisp set QCA) ...................... 251
5.5.1 Notwendige Bedingungen ....................................................... 252
5.5.2 Hinreichende Bedingungen (intermediäre Lösung) ................. 254
5.5.3 Hinreichende Bedingungen (sparsame und komplexe
Lösungen) ................................................................................ 256
5.6. Detailergebnisse für Rechtsanwendung (fuzzy set QCA).................... 259
5.6.1 Notwendige Bedingungen ....................................................... 260
5.6.2 Hinreichende Bedingungen (intermediäre Lösung) ................. 263
5.6.3 Hinreichende Bedingungen (sparsame und komplexe
Lösungen) ................................................................................ 268
5.7. Weitere Ergebnisse für Rechtsanwendung (crisp set QCA) ............... 273
5.7.1 Notwendige Bedingungen ....................................................... 273
5.7.2 Hinreichende Bedingungen (intermediäre Lösung) ................. 275
5.7.3 Hinreichende Bedingungen (sparsame und komplexe
Lösungen) ................................................................................ 278
6. ZUSAMMENFASSENDE DISKUSSION DER META-STUDIE ........................... 283
7. ABSCHLIEßENDE ANMERKUNGEN .............................................................. 291
ANHANG A – ROHDATEN ................................................................................. 297
ANHANG B – WAHRHEITSTABELLEN FÜR TRANSPOSITION ........................... 299
ANHANG C – WAHRHEITSTABELLEN FÜR RECHTSANWENDUNG ................... 303
LITERATURVERZEICHNIS ................................................................................ 305
Abbildungsverzeichnis
Abbildung 1: Visualisierung des theoretischen Frameworks F ....................................................... 137
tf
Abbildung 2: Visualisierung des empirischen Frameworks F ......................................................... 138
e
Tabellenverzeichnis
Tabelle 1: Ausgewählte Einflussfaktoren für Compliance in der Europäischen Union ...................... 68
Tabelle 2: Sequenz und Outcomes von Compliance in der Europäischen Union ............................... 80
Tabelle 3: Dimensionen von Compliance in der Europäischen Union ................................................ 87
Tabelle 4: Ansätze zur Anwendung von Konzeptstrukturen ............................................................. 108
Tabelle 5: Codierung der Bedingungen des empirischen Frameworks F ......................................... 140
e
Tabelle 6: Codierung der Outcomes des empirischen Frameworks F .............................................. 141
e
Tabelle 7: Codierungsrelevanz besonderer Ereignisse ...................................................................... 149
Tabelle 8: Ursprüngliche Rohdaten für den Fall PW-BE .................................................................. 222
Tabelle 9: Korrekte Transposition (intermediäre Lösung, fuzzy, voll konsistent) ............................. 229
Tabelle 10: Korrekte Rechtsanwendung (intermediäre Lösung, fuzzy) ............................................. 235
Tabelle 11: Korrekte Rechtsanwendung (intermediäre Lösung, fuzzy, voll konsistent) ................... 235
Tabelle 12: Notwendige Bedingungen für korrekte Transposition .................................................... 239
Tabelle 13: Notwendige Bedingungen für NICHT korrekte Transposition ...................................... 239
Tabelle 14: Korrekte Transposition (intermediäre Lösung, fuzzy, originaler Datensatz) .................. 242
Tabelle 15: Korrekte Transposition (intermediäre Lösung, fuzzy, voll konsistent, Erwartung) ........ 243
Tabelle 16: NICHT korrekte Transposition (intermediäre Lösung, fuzzy) ........................................ 244
Tabelle 17: Korrekte Transposition (sparsame Lösung, fuzzy, voll konsistent) ................................ 247
Tabelle 18: Korrekte Transposition (sparsame Lösung, fuzzy, Erwartung, originaler Datensatz) .... 247
Tabelle 19: Korrekte Transposition (komplexe Lösung, fuzzy, voll konsistent) ............................... 248
Tabelle 20: Korrekte Transposition (komplexe Lösung, fuzzy, originaler Datensatz) ...................... 249
Tabelle 21: Korrekte Transposition (komplexe Lösung, fuzzy, voll konsistent, Erwartung) ............ 250
Tabelle 22: Korrekte Transposition (komplexe Lösung, fuzzy, Erwartung, originaler Datensatz) ... 251
Tabelle 23: Notwendige Bedingungen für korrekte Transposition (crisp) ........................................ 252
Tabelle 24: Notwendige Bedingungen für NICHT korrekte Transposition (crisp) .......................... 253
Tabelle 25: Korrekte Transposition (intermediäre Lösung, crisp) .................................................... 254
Tabelle 26: Korrekte Transposition (intermediäre Lösung, crisp, Erwartung) ................................. 256
Tabelle 27: Korrekte Transposition (sparsame Lösung, crisp) .......................................................... 257
Tabelle 28: Korrekte Transposition (komplexe Lösung, crisp) ......................................................... 258
Tabelle 29: Korrekte Transposition (komplexe Lösung, crisp, Erwartung) ...................................... 259
Tabelle 30: Notwendige Bedingungen für korrekte Rechtsanwendung (fuzzy) ................................ 261
Tabelle 31: Notwendige Bedingungen für NICHT korrekte Rechtsanwendung (fuzzy) ................... 262
Tabelle 32: Korrekte Rechtsanwendung (intermediäre Lösung, fuzzy, voll konsistent, Erwartung) 264
Tabelle 33: Korrekte Rechtsanwendung (intermediäre Lösung, fuzzy, Erwartung) .......................... 265
Tabelle 34: NICHT korrekte Rechtsanwendung (intermediäre Lösung, fuzzy) ................................. 266
Tabelle 35: Korrekte Rechtsanwendung (sparsame Lösung, fuzzy, voll konsistent) ......................... 268
Tabelle 36: Korrekte Rechtsanwendung (sparsame Lösung, fuzzy) .................................................. 269
Tabelle 37: Korrekte Rechtsanwendung (sparsame Lösung, fuzzy, voll konsistent, Erwartung) ...... 270
Tabelle 38: Korrekte Rechtsanwendung (sparsame Lösung, fuzzy, Erwartung) ............................... 270
Tabelle 39: Korrekte Rechtsanwendung (komplexe Lösung, fuzzy, voll konsistent) ........................ 271
Tabelle 40: Korrekte Rechtsanwendung (komplexe Lösung, fuzzy) ................................................. 272
Tabelle 41: Korrekte Rechtsanwendung (komplexe Lösung, fuzzy, voll konsistent, Erwartung) ..... 272
X Abbildungs- und Tabellenverzeichnis
Tabelle 42: Korrekte Rechtsanwendung (komplexe Lösung, fuzzy, Erwartung) .............................. 273
Tabelle 43: Notwendige Bedingungen für korrekte Rechtsanwendung (crisp) ................................ 274
Tabelle 44: Notwendige Bedingungen für NICHT korrekte Rechtsanwendung (crisp) ................... 275
Tabelle 45: Korrekte Rechtsanwendung (intermediäre Lösung, crisp) ............................................. 276
Tabelle 46: Korrekte Rechtsanwendung (intermediäre Lösung, crisp, voll konsistent) ................... 277
Tabelle 47: Korrekte Rechtsanwendung (intermediäre Lösung, crisp, Erwartung) .......................... 277
Tabelle 48: Korrekte Rechtsanwendung (sparsame Lösung, crisp) .................................................. 278
Tabelle 49: Korrekte Rechtsanwendung (sparsame Lösung, crisp, voll konsistent) ......................... 278
Tabelle 50: Korrekte Rechtsanwendung (sparsame Lösung, crisp, Erwartung) ............................... 279
Tabelle 51: Korrekte Rechtsanwendung (sparsame Lösung, crisp, voll konsistent, Erwartung) ...... 279
Tabelle 52: Korrekte Rechtsanwendung (komplexe Lösung, crisp) ................................................. 280
Tabelle 53: Korrekte Rechtsanwendung (komplexe Lösung, crisp, voll konsistent) ........................ 280
Tabelle 54: Korrekte Rechtsanwendung (komplexe Lösung, crisp, Erwartung) .............................. 281
Tabelle 55: Korrekte Rechtsanwendung (komplexe Lösung, crisp, voll konsistent, Erwartung) ..... 281
Tabelle 56: Fuzzy-Rohdaten ............................................................................................................... 297
Tabelle 57: Crisp-Rohdaten ................................................................................................................ 298
Tabelle 58: Wahrheitstabelle für Transposition (fuzzy) ..................................................................... 299
Tabelle 59: Wahrheitstabelle für Transposition (crisp) ..................................................................... 301
Tabelle 60: Wahrheitstabelle für Rechtsanwendung (fuzzy) .............................................................. 303
Tabelle 61: Wahrheitstabelle für Rechtsanwendung (crisp) .............................................................. 304
