Analyse d'implantation d'un système de gestion intégrée en environnement et en santé et sécurité ...

576 Pages·2009·2.18 MB·English

Université de Montréal

Analyse d’implantation d’un système de gestion intégrée
en environnement et en santé et sécurité du travail

par
Saôde Savary

Département Administration de la Santé
Faculté de Médecine

Thèse présentée à la Faculté des Études Supérieures
en vue de l’obtention du grade de Ph. D.
en Santé Publique

Septembre, 2009

© Saode Savary, 2008
Université de Montréal
Faculté des études supérieures

Cette thèse intitulée :

Analyse d’implantation d’un système de gestion
intégrée en environnement et en santé et sécurité du
travail

Présentée par :
Saôde Savary

a été évaluée par un jury composé des personnes suivantes :

François Champagne, président-rapporteur
Lambert Farand, directeur de recherche
Michel Gérin, co-directeur
Nicole Leduc, membre du jury
Geneviève Baril-Gingras, examinatrice externe
Dr. Gaétan Carrier, représentant du doyen de la FESP
RÉSUMÉ

Les systèmes de gestion intégrée en environnement et en santé et sécurité du
travail (SGI) sont un nouveau paradigme de gestion dans les organisations modernes.
Ces systèmes sont construits à partir des normes ISO 14001 et d’OHSAS 18001,
basées sur la prévention des risques et le principe de précaution.

La littérature sur les SGI témoigne d’un marasme conceptuel prédominant
depuis plus de 10 ans; elle insiste sur l’urgence d’un consensus taxinomique et
conceptuel afin de définir les systèmes de gestion intégrée et de différencier le
mécanisme d’intégration de celui de l’implantation. Cette lacune conceptuelle enlise
les connaissances dans un fossé épistémologique, retardant ainsi le débat dans ce
nouveau champ d’études.

Les rares connaissances dont nous disposons dans ce domaine proviennent de
quelques études théoriques et de six études empiriques, toutes préoccupées par la
compatibilité des multiples systèmes et des avantages économiques de leur
intégration. Les évidences engendrées par ces études sont insuffisantes pour
appréhender la dynamique du nouveau paradigme dont les effets demeurent peu
connus. Cette situation révèle l’urgence d’agir dans un contexte où l’utilisation des
SGI se multiplie, et où leur tendance à minimiser l’importance des risques devient de
plus en plus préoccupante.

Aucune étude ne s’est encore penchée sur l’implantation d’un SGI en
environnement et en santé et sécurité du travail construit uniquement à partir des
normes ISO 14001 et d’OHSAS 18001. Cette connaissance est importante pour
expliquer les effets de tels systèmes. C’est dans cette perspective que nous avons
réalisé cette première étude empirique d’un SGI selon les normes ISO 14001 et
d’OHSAS 18001. Nos questions de recherche portent sur le mode, le degré
d’implantation, les effets du SGI, ainsi que sur les facteurs contextuels qui
i
interviennent pour expliquer les variations dans le degré d’implantation et les effets
du SGI.

Il s’agit d’une recherche à prélèvement qualitatif qui repose sur un devis
d’étude de cas, avec des niveaux d’analyse imbriqués, et comportant une double visée
descriptive et explicative. Notre échantillon, de type raisonné, regroupait trente-cinq
intervenants provenant de différentes instances hiérarchiques ; il incluait également
des représentants syndicaux. Notre échantillon était composé de 7 usines, accréditées
aux normes ISO 14001, OHSAS 18001, et dispersées dans différentes villes du
Québec. Ces usines différaient tant par leur technologie, leur âge, leur taille, et leurs
types de production. Nos données ont été recueillies en 2004; elles sont basées sur
des entrevues semi dirigées, sur des observations directes lors de la visite des lieux;
elles s’appuient aussi sur des consultations de documents internes et sur des outils
électroniques implantés.

La transcription des entrevues effectuée, le contenu des discours a été
catégorisé selon les cinq dimensions du SGI: engagement, planification, mise en
opération, contrôle et revue de la direction. Une condensation horizontale avait
précédé l’analyse de chaque cas et l’analyse transversale des cas selon une approche à
la fois inductive et déductive.

Les résultats de notre recherche ont révélé deux modes d’implantation : le
mode d’enrichissement et le mode de fusion. Ces modes dépendaient de la nature des
structures fonctionnelles en place. La visée d’amélioration continue à la base du SGI
n’avait pas réussi à concilier les approches traditionnelles bottom up et top down qui
ont dominé cette implantation; son mécanisme était guidé par 4 types de stratégies :
l’économie des ressources, le contrôle des forces d’influences, la stratégie des fruits
faciles à cueillir et la stratégie à petits pas.

ii
Pour analyser le degré d’implantation, nous avons tenu compte de l’effort de
structuration du SGI et de la force d’utilisation des processus implantés à chacune des
cinq dimensions du SGI. Les résultats de notre recherche révèlent une variabilité
certaine du degré d’implantation entre les usines d’une part, et entre les processus
associés aux cinq dimensions du SGI d’autre part. L’analyse des discours a permis
de produire cinq hypothèses qui soutiennent l’effort de structuration et la force
d’utilisation du SGI: (i) l’hypothèse de la force de cohésion, (ii) l’hypothèse de la
spécificité du processus, (iii) l’hypothèse de la portée du processus, (iv) l’hypothèse
de la capacité organisationnelle, (v) l’hypothèse de l’acceptation du changement.

L’implantation du SGI était soumise à l’influence de multiples facteurs; ils
étaient de nature politique, structurelle et organisationnelle. Ces facteurs avaient agi
sur le processus d’implantation en amorçant une cascade d’interactions au cours
desquelles leurs forces d’influences se renforçaient, se neutralisaient ou
s’additionnaient pour affecter le degré d’implantation. Les facteurs facilitant
touchaient surtout l’effort de structuration ; ils incluaient : l’expérience des systèmes
de gestion, l’implication de la direction, celle du syndicat ou du CSS, la structure
organisationnelle, le niveau d’éducation, l’âge et la taille de l’usine. Quant aux
facteurs contraignants, ils agissaient sur la force d’utilisation ; ils incluaient : la
lourdeur procédurale, le manque de temps, le manque de formation, le manque de
ressources, la culture organisationnelle, la structure organisationnelle, le fossé
intergénérationnel, l’absence du syndicat et l’âge de l’usine.

Trois effets proximaux escomptés par l’entreprise ont été observés. (i) La
rigueur de la gestion était associée à l’application des exigences du SGI; elle touchait
la gouvernance en environnement et en santé et sécurité du travail, les mécanismes de
gestion et les procédés de production. (ii) La standardisation était reliée au mode
d’implantation du SGI; elle concernait les pratiques, les outils, les méthodes de travail
et l’organisation des ressources. (iii) La rupture des silos est un effet relié au mode
d’implantation du SGI; elle touchait les structures départementales, les frontières
iii
professionnelles, les relations et climat de travail. Ces effets proximaux avaient
provoqué plusieurs effets émergents, plus distaux: une augmentation du pouvoir de
contrôle syndical, un renforcement de la légitimité des recommandations soumises
par les spécialistes professionnels, la création de réseaux inter organisationnels et le
transfert du savoir.

L’implantation du SGI avait transformé la gouvernance et les pratiques en
environnement et en santé et sécurité du travail dans les sept usines. Toutefois, elle
ne semblait pas garantir l’immunité du processus de gestion des risques à
l’environnement ni à la santé et sécurité du travail. Sa capacité à diluer les risques
devait retenir l’attention des politiques de santé publiques et des programmes de
prévention des risques à l’environnement et à la santé et sécurité du travail.
L’amélioration de la gestion des risques demeurait un effet attendu non observé et
soumis à des facteurs contextuels qui pourraient l’empêcher de se concrétiser. À cet
égard, le transfert du savoir, renforcé par l’émergence des réseaux inter
organisationnels, semblait offrir une avenue beaucoup plus prometteuse et accessible.
C’est l’une des contributions de cette recherche. Elle a aussi (i) proposé une
typologie des modes d’implantation et des effets du SGI (ii) préconisé une méthode
détaillée d’une meilleure appréciation du degré d’implantation (iii) précisé le rôle des
facteurs contextuels dans l’explication des variations du degré d’implantation et dans
la production des effets, (iv) proposé des hypothèses sur la structuration et
l’utilisation du SGI (v) offert une perspective plurielle et approfondie de la
dynamique de l’implantation du SGI grâce à la variété de l’échantillon des répondants
et des usines. Il s’agit de la première étude de terrain dans le domaine. À notre
connaissance, aucune autre étude n’a eu de tels résultats.

Mots Clés : ISO 14001, OHSAS 18001, gestion intégrée, environnement,
santé et sécurité du travail, risques environnementaux, risques en santé et sécurité du
travail, analyse d’implantation, degré d’implantation, SGI, transfert du savoir.
iv
ABSTRACT

Integrated environmental, health and safety management systems (IMS) are a
new management paradigm of modern organizations. These systems are built mainly
from the ISO 14001 and OHSAS 18001 norms, which are based on risk prevention
and the precautionary principles.

For the past ten years, the literature on IMS has been governed by a
conceptual stagnation, which is now begging for a taxonomic consensus in order to
define IMS, clarify both integration and implementation processes, and to move
beyond structures to address processes. As a result, the knowledge about IMS has
been embroiled in an epistemological ditch, thus delaying debates in this emerging
field of study.

Scarce publications about IMS come from a few theoretical papers and six
empirical investigations, all preoccupied by systems compatibility and the economic
advantages of management systems integration. Evidence generated by these studies
is not sufficient to apprehend the dynamics of the new paradigm, whose effects
remain little known about until now. This situation is becoming alarming in a context
where the use of integrated environmental health and safety management systems is
increasing and where these IMS are raising concerns about their capacity to minimize
risk in one domain or another.

So far, no study has investigated the implementation of integrated
environmental health and safety management systems built from ISO 14001 and
OHSAS 18001 norms. Such knowledge is cardinal to help explain the effects of such
IMS. It is in this perspective that we have undertaken this first empirical study of an
IMS built from ISO 14001 and OHSAS 18001. Our research questions address the
mode of implementation, the degree of implementation and the effects of the IMS, as
v
well as the contextual factors whose influence on the implementation help explain the
variations in the degree of implementation and the effects of the IMS.

This qualitative inquiry uses a single case study with multiple levels of
analysis. Our purposeful sample of thirty five participants was drawn from different
levels of hierarchy, including union executives and representatives. Our purposeful
sample of plants consisted of seven ISO 14001 and OHSAS 18001 certified plants
located in different cities in Quebec, Canada. These plants differed by their
technology, their age, their size and their types of production. Our data were
collected in 2004 from semi-directed interviews, direct observation during site visits,
and consultation of documentation and assessment of functionalities of implemented
management tools.

Interviews were transcribed verbatim and their content was categorized based
on the five dimensions of the IMS: commitment policy, planning, deployment,
control and management review. Horizontal condensation preceded within case and
transversal analysis, using both inductive and deductive approaches.

Our results indicate two implementation modes: the enrichment mode and the
fusion mode, both related to the functional structures in place. Despite its aim of
continuous improvement, the IMS was unable to reconcile the two traditional
approaches of top down and bottom up, which have dominated this implementation
which was supported by four strategies: economy of resources, control of influence,
low hanging fruits and the small steps strategy.

In order to analyze the degree of the IMS implementation, we have taken into
consideration two aspects of the process: The effort of structuring the IMS and the
scope of utilization of the implemented processes. Our results showed evidence of
variation in the degree of IMS implementation; this variation was observed among
the plants as well as among the processes implemented at each one of the five IMS
vi
steps. The analysis of discourses has allowed the production of five hypotheses that
support IMS structuring and utilization (i) Cohesion forces hypothesis (ii) Process
specificity hypothesis (iii) Scope of process hypothesis (iv) Organizational readiness
hypothesis (v) Acceptance of change hypothesis.

IMS implementation was influenced by political, structural and organizational
factors. These factors have played their influence by catalyzing non -linear
interactions, during which their influence could be neutralized, added or reinforced,
hence generating variations in the degree of implementation.

Facilitating factors have affected the effort of IMS structuring and included:
experience working with management system, upper management commitment,
implication of union or of health and safety committee representatives, organizational
structure, level of education, plant age and plant size.

Inhibiting factors have affected mainly the utilization of implemented
processes. These factors included: procedural heaviness, lack of time, lack of training,
lack of resource, organizational culture, organizational structure, intergeneration gap
and lack of union implication.

Three proximal effects anticipated by the organization under study were
observed. (i) Increase in the rigor of management is an effect which was associated
with the application of IMS requirements. It implied EHS governance, integrated
management mechanisms and production processes (ii) Standardization is an effect
which was associated rather with the implementation mode. It implied EHS
practices, tools, work methods and organization of resources. (iii) Rupture of
departmental silo is an effect associated with the mode of implementation. It
involved organizational structures, professional boundaries and the working relations
and climate. These proximal effects have induced several emerging effects, which
were more distal. These were: increased control power of the union; increased
vii
legitimacy of recommendations by EHS professionals; creation of inter-
organizational network and knowledge transfer.

The implementation of an integrated management system in environment,
occupational health and safety has transformed EHS governance and practice in all
seven plants. However, this was not sufficient to grant immunity to EHS risk
management processes. The potential of IMS to dilute risks should be of concern to
public health policies, as well as to risk prevention programs on environment and on
occupational health and safety. Improvement of EHS risk management was an
expected effect but was not observed at the moment of our study. Several contextual
factors may have intervened to alter its occurrence. To this regard, knowledge
transfer, reinforced by the emergence of intra-organizational networks, seem to offer
a very promising and affordable alternative. This is one of the contributions of our
study research, which, in addition has (i) proposed a nomenclature to classify the
modes of implementation and effects of IMS (ii) proposed a detailed method to
appreciate the degree of implementation (iii) stated the roles played by contextual
factors in explaining variations in the degree of IMS implementation and in the
production of effects (iv) proposed a hypothesis on IMS structuring and utilization (v)
through the diversity of our sample, offered a plural and sound perspective on the
dynamics of IMS implementation. This is the first field study of this new paradigm.
To our knowledge, no other study has produced such results.

Keywords : ISO 14001, OHSAS 18001, integrated management system, IMS,
environment, Occupational Health and Safety, environmental risks, occupational
health and safety risks, implementation analysis, implementation level, knowledge
transfer.
viii