Table Of ContentUNIVERSIDAD DE COSTA RICA
FACULTAD DE DERECHO
“LA APLICACIÓN DIRECTA DE LOS PRINCIPIOS DE UNIDROIT EN
CONTRATACION COMERCIAL INTERNACIONAL”
Tesis para optar por el grado de Licenciatura en Derecho
Gloria Ramos Retana
A85188
Javier Sauma Rossi
A76107
DEDICATORIAS
A Mami, porque el cielo es el límite, y esto apenas empieza.
Gloria Ramos Retana.
A mi abuelo, Antonio Sauma.
A mis padres.
Javier Sauma Rossi.
ii
AGRADECIMIENTOS
Deseamos agradecer en forma particular al profesor José Antonio Reyes Villalobos, por
su apoyo en la dirección de este proyecto, además de los conocimientos transmitidos. De
igual forma, a los profesores David Dumani Echandi y William Bolaños Gamboa, por su
amable asistencia en el desarrollo esta investigación.
Asimismo, manifestamos nuestro agradecimiento al señor Tomás Nassar, por la
confianza depositada, gracias a la cual nos hemos desarrollado profesionalmente a lo
largo de esta carrera.
iii
TABLA DE CONTENIDOS
RESUMEN
.................................................................................................................................................................
vii
FECHA BIBLIOGRAFICA
....................................................................................................................................
ix
INTRODUCCIÓN
.......................................................................................................................................................
1
I. Justificación
..........................................................................................................................................................
1
II. Hipótesis y Objetivos
...................................................................................................................................
5
III. Método y Estructura Capitularia.
............................................................................................................
6
CAPÍTULO 1. TENDENCIASHACIA LA UNIFORMIDAD DEL DERECHO
.................................
9
1.1
El impacto de la globalización en el Derecho Comercial Internacional.
.......................
9
1.2
Tendencias hacia la unificación de normas en materia de Derecho Comercial
Internacional.
.........................................................................................................................................................
12
1.2.1.
Convención
de
las
Naciones
Unidas
sobre
los
Contratos
de
Compraventa
Internacional
de
Mercaderías
de
1980
(Convención
de
Viena).
...............................................
12
1.2.2
UNIDROIT:
Antecedentes,
objetivos
y
propósitos.
......................................................
17
1.2.3
Comisión
de
las
Naciones
Unidas
para
el
Derecho
Mercantil
Internacional
(CNUDMI):
........................................................................................................................................................
22
1.3
La Uniformidad del Derecho.
........................................................................................................
23
1.4
Derecho Doméstico y Derecho Internacional.
........................................................................
25
CAPÍTULO 2. PROPÓSITO Y ASPECTOS INSTRUMENTALES DE LOS PRINCIPIOS DE
UNIDROIT.
................................................................................................................................................................
29
2.1
Los Principios de UNIDROIT como Lex Contractus
...............................................................
29
2.2
Principios de UNIDROIT como medio de interpretación
.......................................................
36
2.3. PrincipiosProcesales.
..................................................................................................................................
44
2.3.1
El
Principio
de
autonomía
de
la
cláusula
compromisoria
................................................
44
I)
Generalidades
sobre
la
cláusula
compromisoria
o
compromiso
arbitral:
.......................
44
II)
Principio
de
autonomía
o
separabilidad
de
la
cláusula
compromisoria:
......................
47
2.3.2.
Interpretaciónrestrictivadelacláusulacompromisoria.
...................................................
51
2.3.3.
El
principio
“Kompetenz
Kompetenz”.
.....................................................................................
54
CAPÍTULO 3: ANÁLISIS JURIDICO, PRACTICO y JURISPRUDENCIAL DE LOS
PRINCIPIOS DE UNIDROIT SOBRE LOS CONTRATOS COMERCIALES
INTERNACIONALES.
..........................................................................................................................................
58
3.1. DISPOSICIONES GENERALES.
.......................................................................................................
60
3.1.1
Principios
de
Fondo
.........................................................................................................................
60
iv
I)
Libertad
de
Contratación
......................................................................................................................
60
II)
Pacta
Sunt
Servanda
...............................................................................................................................
66
III)
Buena
Fe
....................................................................................................................................................
70
3.1.2
Usos
de
los
Principios
UNIDROIT.
.............................................................................................
76
3.2 FORMACIÓN Y APODERAMIENTO:
.............................................................................................
80
3.3VALIDEZ.
.......................................................................................................................................................
89
3.3.2
Causas de Anulación
................................................................................................................
92
I)
Error
...........................................................................................................................................................
92
II)
Dolo
.......................................................................................................................................................
94
III)
Intimidación
.......................................................................................................................................
96
IV)
Excesiva Desproporción
................................................................................................................
97
3.3.3
Colaboración
de
Terceros
...........................................................................................................
100
3.4
INTERPRETACIÓN.
.....................................................................................................................
103
3.4.1
Intención de las partes:
.........................................................................................................
103
3.4.2
Interpretación de declaraciones y otros actos:
...........................................................
106
3.4.3
Circunstancias relevantes:
..................................................................................................
109
3.4.4
Interpretación sistemática del contrato:
.......................................................................
110
3.4.5
Interpretación dando efecto a todas las disposiciones
............................................
111
3.4.6
Interpretación contra proferentem
.................................................................................
113
3.4.7
Discrepancias lingüísticas:
..................................................................................................
115
3.5 CONTENIDO, ESTIPULACIÓN A FAVOR DE TERCEROS Y OBLIGACIONES
CONDICIONALES
..........................................................................................................................................
121
3.5.1
De las Obligaciones
.................................................................................................................
121
3.5.2
Deber de Cooperación
...........................................................................................................
124
3.5.3
Determinación de elementos esenciales del contrato
...............................................
127
3.6 CUMPLIMIENTO.
.................................................................................................................................
135
3.6.1
Cumplimiento
...................................................................................................................................
135
3.6.2
Excesiva Onerosidad (Hardship):
.....................................................................................
140
I)
Efectos de la excesiva onerosidad:
................................................................................................
145
3.7
INCUMPLIMIENTO.
....................................................................................................................
148
3.7.1
Eximentes de Responsabilidad
..........................................................................................
148
3.7.2
Derecho de las Partes
.............................................................................................................
151
v
3.8 COMPENSACIÓN.
..................................................................................................................................
154
CAPITULO 4. COSTA RICA Y LOS PRINCIPIOS UNIDROIT
.......................................................
158
4.1 Aplicación en arbitrajes en Costa Rica
..............................................................................................
158
4.2 Caso recurrido ante Sala Primera de la Corte Suprema de Justicia
..........................................
163
4.3 Principios UNIDROIT y Costa Rica
...................................................................................................
167
CONCLUSIONES
..................................................................................................................................................
171
BIBLIOGRAFÍA
....................................................................................................................................................
177
vi
RESUMEN
El presente estudio contempla un análisis doctrinario y jurisprudencial de los
Principios de UNIDROIT sobre los Contratos Comerciales Internacionales, con base en
su última versión del año 2010. Los Principios de UNIDROIT integran un cuerpo
normativo que ha sido elaborado con el apoyo de los más destacados juristas a nivel
mundial, en el ámbito del Derecho Internacional Privado.
Desde su creación en el año 1926, al surgir como un órgano judicial de la Liga de
las Naciones (entidad que precedió la fundación de la Organización de las Naciones
Unidas), el Instituto Internacional para la Unificación del Derecho Privado, también
denominado Instituto de Roma, se ha dedicado a estudiar las prácticas del comercio
internacional alrededor del mundo, con la finalidad de crear instrumentos que promuevan
la armonía normativa en el Derecho Privado.
El Instituto UNIDROIT ha cumplido su misión de forma encomiable. En el año
1994 nació a la vida jurídica la primera versión de los Principios de UNIDROIT sobre los
Contratos Comerciales Internacionales. El éxito con que éstos fueron acogidos, hizo que
fuese necesario revisar la versión inicial e implementar nuevos instrumentos, que se
plasmaron en el documento de 2010.
La idea fundamental de los Principios de UNIDROIT es resolver conflictos
originados a partir de relaciones de contratación comercial internacional. De ahí que, en
vez de conformarse con difundir conceptos etéreos, Los Principios proveen soluciones
prácticas, concretas, que pueden llegar a dirimir problemas reales. Desde disputas locales,
en transacciones mercantiles sencillas, hasta litigios entre corporaciones de gran
magnitud. Lejos de la obsolescencia, el tema de esta investigación reviste la mayor
importancia en medio de una sociedad altamente globalizada, en la cual es factible que
personas de las diferentes partes del mundo, sin importar cuán remotos los territorios,
entablen relaciones comerciales por muchos medios.
vii
El objetivo general de esta investigación es determinar las posibilidades de
aplicación directa de los Principios de UNIDROIT en la resolución de conflictos
originados en materia de contratación comercial internacional. Al respecto de lo anterior,
surge la hipótesis de que estos Principios, cuya función es uniformar prácticas
internacionales como parte de una nueva Lex Mercatoria, deben ser de aplicación directa
en las disputas que se originen en relaciones de contratación internacional privada.
La metodología que se llevó a cabo, consistió de un análisis integral del contenido
de los Principios de UNIDROIT. Ahora bien, con la finalidad de adentrarse en el estudio
de las aplicaciones prácticas del cuerpo normativo en cuestión, se realizó un análisis
exhaustivo de la jurisprudencia comercial internacional, mediante la utilización de bases
de datos inteligentes, dentro de las cuales destaca el sitio web UNILEX. También se
realizaron estudios de jurisprudencia arbitral y judicial en Costa Rica.
La realización de este trabajo permitió arribar a importantes conclusiones. En
primer término, se consideró que los Principios de UNIDROIT constituyen una
herramienta útil y eficaz para la resolución de controversias. Además de ser documentos
en cuya elaboración han participado juristas de talla mundial, son textos que están sujetos
a revisiones constantes, con la finalidad de adaptarlos a las nuevas prácticas y
necesidades de la sociedad global.
Finalmente, una de las conclusiones medulares de la investigación tiene que ver
con la posibilidad de implementar los Principios de UNIDROIT al ordenamiento jurídico
costarricense. Para cumplir lo anterior, se considera que la forma más adecuada de incluir
estas normas en la legislación local, sería a través de la aprobación de un tratado
internacional. A partir de lo anterior, los Principios de UNIDROIT podrían llegar a
formar parte de las normas vinculantes del país.
viii
FECHA BIBLIOGRAFICA
Ramos Retana, Gloria y Sauma Rossi, Javier. La aplicación directa de los principios de
UNIDROIT en contratación comercial internacional. Tesis de Licenciatura en Derecho,
Facultad de Derecho. Universidad de Costa Rica. San José, Costa Rica. 2013. ix y 185
Director: LL.M. José Antonio Reyes Villalobos
Palabras claves:
- Derecho Internacional Privado
- Unificación de Derecho Privado
- Derecho Comercial Internacional
- Contratación Comercial Internacional
- UNIDROIT
ix
INTRODUCCIÓN
I. Justificación
En una compilación de ensayos intitulada “El cerebro del mundo” el escritor
Herbert George Wells pronosticó la existencia de una enciclopedia universal capaz de
interconectar a los ciudadanos desde cualquier rincón del planeta. Esta permitiría la mejor
difusión del conocimiento en forma libre y ordenada. En ese mismo año, 1937, en París,
se reunieron los delegados de 45 países en el Congreso Mundial de Documentación con
el objetivo de poner en práctica las teorías del afamado novelista y filósofo británico,
quien además fue uno de los conferencistas descollantes.
Desde entonces, las ideas de Wells se han considerado entre los principales
antecedentes teóricos de la Red Informática Mundial, en inglés denominada “World Wide
Web” (WWW). Incluso en los albores del siglo XX, cuando los esfuerzos inventivos del
ser humano habían alcanzado metas notorias, las posibilidades de unidad y difusión del
pensamiento a través de medios telemáticos aún formaban parte de una visión utópica y
lejana.
Hoy, nos enfrentamos a una realidad diametralmente opuesta a la de hace cien
años. Fue Jorge Luis Borges, aludiendo al filósofo Heráclito1, quien afirmó que “el
hombre de ayer no es el hombre de hoy, y el de hoy no será el de mañana”. La frase
anterior cobra vigencia todos los días; máxime, si consideramos una de las características
1
Yudin, Florence. “Somos el río: Borges y Heráclito”. Universidad de Pittsburgh. Borges Center.
1
Description:Ahora bien, el fenómeno del comercio electrónico es reciente; forma parte del. Derecho Informático, y se El Diccionario de la Real Academia de la Lengua Española, entre las múltiples contractual practice, jurisprudence and codification : reports of the ISDC Colloquium. (8/9 june 2006).Suiza.
