Table Of ContentAndréa Torres Barros Batinga de Mendonça
O PROCESSO DE TRANSIÇÃO SOCIOTÉCNICA PARA A ECOINOVAÇÃO A
PARTIR DA RELAÇÃO MULTINÍVEL: O CASO DOS PROGRAMAS DA ITAIPU
BRASIL
Tese apresentada ao Programa de Pós-
Graduação em Administração, Área de
Concentração Inovação e Tecnologia, do
Setor de Ciências Sociais Aplicadas da
Universidade Federal do Paraná, como parte
das exigências para obtenção do título de
Doutor.
Orientadora: Prof.ª Dr.ª Sieglinde Kindl da
Cunha
Curitiba
2014
Aos meus pais, Mácio e Elisa e a minha irmã Renata, que
mesmo longe sempre me apoiaram e incetivaram.
E ao meu eterno amigo, companheiro e meu amor, Thiago,
por dividir comigo os desafios dessa caminhada.
AGRADECIMENTOS
Ao longo desses quatro anos de doutorado tanto aconteceu e tanta gente foi
importante que a escrita desses agradecimentos torna-se uma tarefa complicada
nesse momento de finalização da tese.
Primeiramente, preciso agradecer à minha família, especialmente aos meus pais e
minha irmã, assim como dediquei esse trabalho a eles. Obrigada por aceitarem e
compreenderem a minha escolha e a minha falta em muitos momentos, por estar
longe nesses quase seis anos. Sem o apoio e o incentivo de vocês essa caminhada
teria sido difícil.
À minha querida orientadora, Professora Sieglinde, por fazer com que eu
acreditasse no meu potencial. Seu apoio, carinho, compreensão e orientação me
fizeram chegar onde estou.
Agradeço novamente ao Thiago, já mencionado na dedicatória deste trabalho, por
sempre demonstrar seu amor e seu desejo de crescermos juntos, apoiando minhas
escolhas e me incentivando a enfrentar e superar os desafios. Obrigada por sempre
lutar para que a gente tenha um futuro melhor.
Aos demais professores do Programa, que de forma direta ou indireta influenciaram
nesse processo de crescimento e desenvolvimento do doutorado: Professor João
Carlos Cunha, Professora Ana Paula Mussi, Professora Andréa Segatto, Professora
Adriana Takahashi, Professora Zandra Balbinot, Professor Pedro Steiner, Professor
Glauco de Menezes, Professor Frega e Professor Fernando Gimenez pelas
contribuições na qualificação do ensaio teórico e do projeto de tese.
Ao Professor Christian pelas contribuições na banca do projeto e agora pela
avaliação do trabalho final. Aproveito e agradeço também aos Professores Francis
Meneghetti, Marlete Maçaneiro e Dálcio Reis por também aceitarem fazer parte
dessa etapa final e pelas valiosas contribuições.
Aos grandes amigos que fiz durante esses anos de Curitiba, agradeço as discussões
em sala, corredores, nas pausas para os cafés e nos encontros fora do ambiente
acadêmico. Alguns que conheci através do mestrado e do doutorado e outros que de
colegas de trabalho passaram a ser grandes amigos: Rafael Borim, Josué Sander,
Luciano Minghini, Ludmilla Montengro, Miriam Mazo, Cristina Pastore, Juliana
Baldini e Leonardo Tonon. Vocês tornaram essa caminhada mais prazerosa.
À amiga querida Natalia Rese que com sua inteligência e jeitinho único de ser
sempre teve uma palavra e um abraço amigo para momentos difíceis e felizes.
Admiro muito a pessoa e a profissional que és.
E claro, às minhas eternas companheiras/irmãs de apartamento, Aurea e Cinthia,
pela amizade que construímos e recontruímos nos mais de cinco anos morando
juntas, em que soubemos lidar com paciência e carinho com as dificuldades da
convivência diária. E a Jorlene Kultchek que sempre encanta e acalma com seu
sorriso amigo.
Agradeço à Itaipu Brasil por ter concedido a oportunidade de fazer minha pesquisa
sobre seus projetos e aos respondentes por terem sido sempre muito solícitos aos
meus questionamentos e pedidos.
Por fim, agradeço ao pessoal da secretaria do PPGADM em nome da Denize e ao
apoio do Cnpq e da Capes durante esses anos de curso.
Resumo
Esta tese tem como objetivo analisar como os fatores da relação multinível atuam no
processo de transição sociotécnica para a ecoinovação nos programas da ITAIPU
Brasil. O interesse de pesquisa surgiu a partir da relevância que o tema transição
sóciotécnica para a sustentabilidade ganhou nas pesquisas internacionais com
avanços teóricos e práticos. No entanto, no ambiente acadêmico brasileiro, não
foram encontrados estudos que fizessem relação entre os temas de interesse. O
argumento teórico que sustenta a pesquisa é de que o processo de transição
sociotécnica em busca de novos regimes com base na ecoinovação é influenciado
por relações de coevolução entre três níveis, a saber: nível micro, dos nichos
tecnológicos formados por redes de relacionamentos que buscam a inovação
radical; nível meso, formado pelo regime sociotécnico onde os agentes
compartilham normas e valores formando um paradigma; e nível macro, do ambiente
geral que é marcado por fatores que influenciam as mudanças nos regimes e abrem
janelas de oportunidades para as inovações dos nichos. Tendo em vista o número
expressivo de trabalhos relacionados ao setor energético nas pesquisas
internacionais e o fato de o Brasil ter uma das maiores usinas hidrelétricas do
mundo, optou-se por estudar esse segmento e dois programas inovadores que
surgiram nessa organização: Programa do Centro Internacional de Estudos do
Biogás (Cibiogás) e o Programa Veículo Elétrico. Devido à complexidade de relação
entre os temas e o caráter longitudinal histórico dessa pesquisa, optou-se por uma
abordagem qualitativa e exploratório-descritiva com estudo de casos múltiplos em
que foram coletados dados a partir da observação, entrevistas em profundidade e
pesquisa documental. As entrevistas foram submetidas posteriormente a uma
análise de conteúdo no software Atlas Ti. Os principais resultados evidenciam a
importância de grandes organizações como agentes “empreendedores” e da
formação de parcerias nos nichos tecnológicos como fatores que influenciam a
criação das ecoinovações e que passam a modificar os valores compartilhados e as
instituições dos agentes do nível meso, em um processo de influência bottom up.
Além disso, os dados convergiram para o argumento base desta tese, evidenciando
que as mudanças do nível macro exerceram pressão sobre os níveis abaixo em um
processo de influência top down. Assim, foi possível perceber como atuam os
fatores dos níveis nesse processo de transição sociotécnica. Dessa forma, esta tese
contribui para o avanço dos estudos dessas temáticas, principalmente por unir o
conceito da ecoinovação e por ter aplicado uma metodologia diferenciada daquelas
já aplicadas em pesquisas internacionais, buscando estudar de forma mais
específica a formação dos nichos tecnológicos e identificando os fatores dos demais
níveis que influenciam o processo de transição.
Palavras-chave: inovação, ecoinovação, transição sociotécnica, multinível
Abstract
This thesis aims to analyze how is the acting of factors of a multilevel relation on
socio-technical transition to eco-innovation in programs of the Itaipu Brazil. The
research interest arose from the relevance of the socio-technical transition theme for
sustainability has gained in international research with theoretical and practical
advances. However, there are no studies in the Brazilian academic environment that
do relationship between the topics of interest. The theoretical argument in support of
research is that the socio-technical transition process for new schemes based on
eco-innovation is influenced by relations of co-evolution between three levels namely;
micro level, technological niches formed by social networks that seek radical
innovation; meso level, formed by the socio-technical regime where agents share
norms and values forming a paradigm, and; macro level, the general environment
which is marked by factors that influence changes in regimes and open windows of
opportunities for innovation in niches. Given the significant number of works related
to the energy sector in international researches and the fact that Brazil has one of the
largest hydroelectric power plants in the world it was chosen to study this sector and
two innovative programs that have emerged in this organization: Program of Centro
Internacional de Estudos do Biogas - Cibiogás and the Electric Vehicle Program. Due
to the complexity of the relationship between the subjects and the historical character
of this longitudinal research it was chosen a qualitative approach with exploratory
descriptive study of multiple cases in which data were collected from observation,
interviews and documentary research. The interviews were submitted subsequently
to a content analysis in the software Atlas Ti. The main results show the importance
of large organizations as "entrepreneurs" and the formation of relationship in
technological niches as factors influencing the creation of eco-innovations and could
modify the values and institutions shared by the meso level agents, in a process of
bottom-up influence. In addition, the data converged on the basis argument of the
thesis, showing that changes in the macro level put pressure on the levels below in a
process of top-down influence. Thus it was possible to see how those factors act on
the socio-technical transition process. Thus, this thesis contributes to the
advancement of studies of those issues, especially by joining the concept of eco-
innovation and for having applied a different methodological procedure to those
already applied in international researches, trying to study more specifically the
formation of technological niches and identifying the factors of the other levels that
influence the transition process.
Keywords: innovation; eco-innovation; sócio-technical transition; multilevel
Lista de Figuras
Figura 1 - Número de citações (esquerda) e número de artigos (direita) por ano .................. 18
Figura 2 - Journals mais importantes para a área ........................................................................ 19
Figura 3 - Oferta Interna (Brasil) de Energia Elétrica por Fonte ................................................. 22
Figura 4 - Fases do processo de transição .................................................................................... 36
Figura 5 - As três dimensões da sociologia da tecnologia .......................................................... 38
Figura 6 - Diferentes níveis na análise da coevolução ................................................................ 39
Figura 7 – Os mecanismos internos de formação dos nichos .................................................... 49
Figura 8 - Projetos locais e o nível global dos nichos .................................................................. 51
Figura 9 - Trajetória tecnológica a partir dos projetos locais ...................................................... 52
Figura 10 - Estágios de transformação da indústria ..................................................................... 56
Figura 11 – Evolução do foco de produção na mudança tecnológica ....................................... 57
Figura 12 - Triângulo de Inovação para o desempenho ambiental ........................................... 59
Figura 13 - Relações de análise multinível da transição sociotécnica para ecoinovação ..... 75
Figura 14 - Iniciativas que a empresa subscreve ou endossa .................................................... 95
Figura 15 - Mapa estratégico da Itaipu .......................................................................................... 97
Figura 16 - Eixos de atuação do programa Cultivando Água Boa ........................................... 100
Figura 17 - Distribuição do Valor Adicionado .............................................................................. 101
Figura 18 - Relação de grupos de stakeholders engajados pela organização ...................... 103
Figura 19 - Sistema de Gestão da Sustentabilidade .................................................................. 106
Figura 20 - Família “O Cibiogás” ................................................................................................... 109
Figura 21 - Organograma do Cibiogás ......................................................................................... 112
Figura 22 - Família “Resultados e Mudanças” do Programa Cibiogás ................................... 115
Figura 23 - Família “Trajetória Tecnológica” do Programa Cibiogás ....................................... 120
Figura 24 - Família “Nível Micro” do Programa Cibiogás .......................................................... 121
Figura 25 - Família “Barreiras” do Programa Cibiogás .............................................................. 126
Figura 26 - Família “Facilitadores” do Programa Cibiogás ........................................................ 128
Figura 27 - Família “Planos Futuros” do Programa Cibiogás ................................................... 130
Figura 28 - Família “Programa VE” ............................................................................................... 131
Figura 29 - Família “Trajetória Tecnológica” do Programa Veículo Elétrico ........................... 136
Figura 30 - Família “Resultados e Mudanças” do Programa Veículo Elétrico ....................... 140
Figura 31 - Família “Nível Micro” do Programa Veículo Elétrico .............................................. 143
Figura 32 - Estados brasileiros com isenção total ou alíquota diferenciada para veículos
elétricos ............................................................................................................................................... 147
Figura 33 - Família “Barreiras” do Programa Veículo Elétrico .................................................. 148
Figura 34 - Família “Facilitadores” do Programa Veículo Elétrico ........................................... 153
Figura 35 - Família “Planos Futuros” do Programa Veículo Elétrico ....................................... 156
Figura 36 - Os agentes do Nicho Tecnológico do Programa Cibiogás ................................... 160
Figura 37 - Regime Sociotécnico a partir do Programa Cibiogás ............................................ 165
Figura 38 - Análise Multinível para o Programa Cibiogás ......................................................... 167
Figura 39 - Os agentes do Nicho Tecnológico do Programa Veículo Elétrico ....................... 170
Figura 40 - Ciclo de tecnologias verdes para carros .................................................................. 174
Figura 41 - Regime Sociotécnico a partir do Programa do Veículo Elétrico .......................... 176
Figura 42 - Análise Multinível para o Programa Veículo Elétrico ............................................. 180
Lista de Quadros
Quadro 1 - Status do desenvolvimento dos nichos de inovação .......................................... 51
Quadro 2 - Aspectos mensuráveis da ecoinovação .............................................................. 69
Quadro 3 - Caracterização/tipologias e aspectos de mensuração da ecoinovação ............. 71
Quadro 4 - Documentos oficiais da Itaipu Analisados ........................................................... 88
Quadro 5 - Plataforma Tecnológica – Unidades de Demonstração .................................... 116
Quadro 6 - Resoluções Contran referentes a obrigatoriedade de Airbags e Freio Abs ...... 146
Quadro 7 - Status de desenvolvimento do Nicho Tecnológico Cibiogás ............................ 163
Quadro 8 - Instituições e suas aplicações para o Programa Cibiogás ................................ 166
Quadro 9 - Ecoinovações desenvolvidas a partir do progra Cibiogás ................................ 168
Quadro 10 - Status de desenvolvimento do Nicho Tecnológico Veículo Elétrico ............... 172
Quadro 11 - Instituições e suas aplicações ao caso do Véiculo Elétrico ............................ 177
Quadro 12 - Dimensões culturais do sistema de mobilidade .............................................. 179
Quadro 13 - Ecoinovações desenvolvidas a partir do programa Veículo Elétrico .............. 181
Description:Aos demais professores do Programa, que de forma direta ou indireta influenciaram nesse processo de crescimento e desenvolvimento do doutorado: Professor João. Carlos Cunha, Professora Ana Paula Mussi, Professora Andréa Segatto, Professora. Adriana Takahashi, Professora Zandra Balbinot,
